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1．轉債發行：核查事項和不得發行 
主承銷商推薦發行人發行可轉換公司債券，應該（　）。（不定項選擇題） 
A．不選擇發行過重大組的公司 
B．充分盡職調查 
C．建立發行人質量評價體系 
D．明確推薦標準 
【答案】BCD 
2．證券公司代銷開放式基金 
符合資格條件要求的證券公司申請辦理開放式基金代銷業務，應當向（　）提出申請。（單項選擇題） 
A．中國證監會 
B．中國證券業協會 
C．證券交易所 
D．基金管理公司 
【答案】A 

6．證券公司公開發行債券的持續信息披露 
根據《證券公司債券管理暫行辦法》的規定，債券上市期間，發行人應當在每個會計年度結束之日后（　）內向中國證監會和證券交易所提交年度報告，在每個會計年度的上半年結束之日后（　）內向中國證監會和證券交易所提交中期報告，并在中國證監會指定報刊和互聯網站上披露。（單項選擇題） 
A．2個月，2個月 
B．2個月，4個月 
C．4個月，2個月 
D．4個月，4個月 
【答案】C 
7．重大購買、出售、置換資產的實施 
上市公司在重大購買、出售、置換資產行為完成后6個月內，應當向（　）報送規范動作情況的報告。（單項選擇題） 
A．中國證監會 
B．上市公司所在地的中國證監會派出機構 
C．股票發行審核委員會重大重組審核工作委員會 
D．證券交易所 
【答案】B 
【解析】上市公司在重大購買、出售、置換資產行為完成后6個月內，應當按照中國證監會《關于對擬發行上市企業改制情況進行調查的通知》（證監發[1999]4號）的有關要求，向上市公司所在地的中國證監會派出機構報送規范運作情況的報告。 
8．協議收購的實施 
以協議收購方式進行上市公司收購，相關當事人應當委托證券登記結算機構臨時保管擬轉讓的股票，并將用于支付的現金存放于（　）指定的銀行賬戶。（單項選擇題） 
A．證券交易所 
B．證券登記結算機構 
C．相關當事人 
D．上市公司董事會 
【答案】B 
9．首次公開發行股票申請文件的要求 
申請首次公開發行股票的公司報送的申請文件應包括公開披露的文件和一切相關材料。（　）（判斷題） 
【答案】A 
10．信息披露：申請過程中 
上市公司擬運用新股發行募集資金收購資產的，董事會應公告被收購資產的評估報告。（　）（判斷題） 
【答案】A