2012年證劵從業資格考試證券發行與承銷習題集三十二
發布時間：2012-05-17 共1頁
上市公司發行新股(多項選擇題)
一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．關于上市公司發行新股時的招股說明書，下列說法錯誤的是( )。
A．招股說明書是缺少發行價格和數量的招股意向書
B．招股意向書是缺少發行價格和數量的招股說明書
C．招股說明書更加強調了上市公司歷次募集資金的運用情況
D．招股說明書的編制要求不適用于招股意向書
正確答案:AD
2．關于定價增發操作流程，假設T日為網上網下申購日，下列說法正確的是( )。
A．T一2日，招股意向書摘要、網上網下發行公告、網上路演公告見報
B．T+1日，主承銷商聯系會計師事務所進行網下申購定金驗資
C．T+2日，主承銷商刊登網下發行結果公告，退還未獲配售的網下申購定金
D．T+3日，網上未獲配售的資金解凍，網下發行申購資金驗資
正確答案:AB
3．上市公司發行證券，保薦機構關于本次證券發行的文件包括( )。
A．證券發行保薦書
B．保薦機構盡職調查報告
C．法律意見書
D．律師工作報告
正確答案:AB
4．關于發行審核委員會審核特別程序，正確的有( )。
A．發審委審核上市公司非公開發行股票申請和中國證監會規定的其他非公開發行證券申請，適用特別程序規定
B．每次參加發審委會議的委員為7名，表決投票時同意票數達到5票為通過
C．發審委委員在審核上市公司非公開發行股票申請和中國證監會規定的其他非公開發行證券申請時，不得提議暫緩表決
D．中國證監會公布發審委會議審核的發行人名單、會議時間、發行人承諾函、參會發審委委員名單和表決結果
正確答案:AC
5．上市公司非公開發行股票，應當符合( )。
A．發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90％
B．發行對象認購的股份自發行結束之日起，48個月內不得轉讓
C．上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯人認購的股份，12個月內不得轉讓
D．本次發行將導致上市公司控制權發生變化的，應當符合中國證監會的其他規定
正確答案:AD
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