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　　一、單選題：

　　1、H股的發(fā)行方式為（　　）。

　　A.公開(kāi)發(fā)行加國(guó)際配售

　　B.配售

　　C.包銷(xiāo)

　　D.分銷(xiāo)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　2、境內(nèi)上市外資股又稱(chēng)（　　）股，是指在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國(guó)境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。

　　A.A

　　B.B

　　C.H

　　D.ST

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　3、根據(jù)H股的發(fā)行與上市條件中的股東人數(shù)要求，按“盈利和市值要求”第1、2條申請(qǐng)上市的發(fā)行人公司至少有（　　）名股東;

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　4、我國(guó)內(nèi)地證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)B股業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)當(dāng)報(bào)送最近（　　）年經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的情況說(shuō)明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　二、多選題：

　　5、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的條件中，運(yùn)作歷史要求若新申請(qǐng)人符合下述條件（　　）之一，按規(guī)定可減至12個(gè)月。

　　A.會(huì)計(jì)師報(bào)告顯示過(guò)去12個(gè)月?tīng)I(yíng)業(yè)額不少于5億港元。

　　B.上一個(gè)財(cái)政年度會(huì)計(jì)師報(bào)告內(nèi)的資產(chǎn)負(fù)債表顯示上一個(gè)財(cái)政期間的資產(chǎn)總值不少于5億港元。

　　C.上市時(shí)預(yù)計(jì)市值不少于4億港元。但須注意的是，在創(chuàng)業(yè)板不設(shè)立盈利要求。

　　D.上市時(shí)預(yù)計(jì)市值不少于5億港元。但須注意的是，在創(chuàng)業(yè)板不設(shè)立盈利要求。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a，c，d

　　6、境內(nèi)上市外資股的投資主體有（　　）

　　A.外國(guó)的自然人、法人和其他組織;

　　B.中國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;

　　C.定居在國(guó)外的中國(guó)公民;

　　D.擁有外匯的境內(nèi)居民。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b，c，d

　　7、國(guó)際推介與詢價(jià)包括的環(huán)節(jié)有（　　）。

　　A.預(yù)路演

　　B.路演推介

　　C.簿記定價(jià)

　　D.國(guó)際配售

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b，c

　　8、內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在公眾持股市場(chǎng)和持股量方面應(yīng)滿足（　　）

　　A.新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)，由公眾人士持有的股份的市值須至少為5000萬(wàn)港元;

　　B.無(wú)論何時(shí)，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少25%。

　　C.若發(fā)行人擁有超過(guò)1種類(lèi)別的證券，其上市時(shí)由公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%;但正在申請(qǐng)上市的證券類(lèi)別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于15%，上市時(shí)的預(yù)期市值也不得少于5000萬(wàn)港元。

　　D.如發(fā)行人預(yù)期上市時(shí)市值超過(guò)100億港元，則交易所可酌情接納一個(gè)介乎15%-25%之間的較低的百分比。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b，c，d

　　9、在國(guó)際推介活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容有（　　）。

　　A.防止推銷(xiāo)違例。

　　B.宣傳的內(nèi)容一定要真實(shí)。

　　C.推銷(xiāo)時(shí)間應(yīng)盡量縮短和集中。

　　D.把握推銷(xiāo)發(fā)行的時(shí)機(jī)。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b，c，d

　　10、所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)就下述事件（　　）發(fā)生后次日履行信息披露義務(wù)。

　　A.所屬企業(yè)到境外上市的董事會(huì)、股東大會(huì)決議。

　　B.所屬企業(yè)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的境外上市申請(qǐng)獲得受理。

　　C.所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市。

　　D.任何可能引起股價(jià)異常波動(dòng)的重大事件

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b，c，d

　　11、內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面應(yīng)滿足（　　）中的一項(xiàng)即可。

　　A.公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營(yíng)業(yè)記錄。

　　B.以往3年盈利合計(jì)5000萬(wàn)港元（最近1年不低于2000萬(wàn)港元），并且市值不低于2億港元。

　　C.公司有連續(xù)3年的營(yíng)業(yè)記錄，于上市時(shí)市值不低于20億港元，最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收入至少5億港元，并且前3個(gè)財(cái)政年度來(lái)自營(yíng)運(yùn)業(yè)務(wù)的現(xiàn)金流入合計(jì)至少1億港元。

　　D.公司于上市時(shí)市值不低于40億港元且最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收入至少5億港元。在該項(xiàng)條件下，如新申請(qǐng)人能證明公司管理層至少有3年所屬業(yè)務(wù)和行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，并且管理層及擁有權(quán)最近1年持續(xù)不變，則可豁免連續(xù)3年?duì)I業(yè)記錄的規(guī)定。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b，c，d

三、判斷題：

　　12、境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以外幣標(biāo)明面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)。（　　）

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　應(yīng)用人民幣標(biāo)明面值，外幣認(rèn)購(gòu)和買(mǎi)賣(mài)。

　　13、內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市，新申請(qǐng)人預(yù)期上市時(shí)的市值至少為1億港元。（　　）

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　應(yīng)為2億港元。

　　14、境內(nèi)上市外資股采取無(wú)記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)。（　　）

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　應(yīng)為記名股票。

　　15、我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取包銷(xiāo)方式。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　應(yīng)為配售方式。

　　16、內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司上市后必須至少有1名執(zhí)行董事常駐香港。（　　）

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　應(yīng)為兩名。