期貨公司管理辦法第二章設立、變更與業務終止
發布時間：2010-01-19 共2頁
第十七條 期貨公司變更注冊資本，應當符合下列條件：
（一）變更后注冊資本不低于所從事的期貨業務的注冊資本最低限額；
（二）模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監管指標標準；
（三）增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權的股東應當符合本辦法第七條、第八條、第九條的規定。
第十八條 期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監會審核，期貨公司應當向中國證監會提交下列申請材料：
（一）變更注冊資本申請書；
（二）股東會關于變更注冊資本的決議文件；
（三）股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優先購買權的承諾書；
（四）變更注冊資本的詳細方案；
（五）模擬計算的變更注冊資本后的資產負債表、風險監管報表；
（六）本辦法第十六條第（四）項至第（十一）項規定的材料；
（七）中國證監會規定的其他材料。
第十九條 期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100％股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。
第二十條 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：
（一） 變更法定代表人申請書；
（二） 股東會關于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規定的，從其規定；
（三） 擬任法定代表人任職資格證明；
（四） 中國證監會規定的其他材料。
第二十一條 期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：
（一）符合持續性經營規則；
（二）近2年內無重違法違規經營記錄，未發生重風險事件；
（三）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
第二十二條 期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列申請材料：
（一）變更住所申請書；
（二）變更住所的詳細計劃；
（三）擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；
（四）妥善處理客戶保證金和持倉的報告；
（五）中國證監會規定的其他材料。
第二十三條 期貨公司申請設立營業部，應當具備下列條件：
（一）未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰；
（二）申請日前3個月符合期貨公司風險監管指標標準；
（三）符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定；
（四）公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行；
（五）擬任負責人具備任職資格條件，業務崗位工作人員具備期貨從業人員資格；
（六）業務崗位職責明確、分工合理，與營業部的經營計劃相適應；
（七）具有符合期貨業務需要的營業場所和設施；
（八）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
第二十四條 期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：
（一）設立營業部申請書；
（二）擬設立營業部的決議文件；
（三）申請日前3個月月末的風險監管報表；
（四）營業部的管理制度文本；
（五）擬任負責人任職資格申請材料或證明；
（六）擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件；
（七）營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；
（八）中國證監會規定的其他材料。
第二十五條 期貨公司營業部變更負責人的，擬任負責人應當具備相應的任職資格。
期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。
第二十六條 期貨公司營業部變更營業場所的，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業場所和擬使用的設施應當滿足期貨業務的需要。
期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：
（一）變更營業部營業場所申請書；
（二）變更營業部營業場所的詳細計劃；
（三）對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告；
（四）擬變更后的營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；
（五）中國證監會規定的其他材料。
本辦法所稱期貨公司變更營業部營業場所僅限于在中國證監會同一派出機構轄區內變更營業場所。
第二十七條 期貨公司營業部終止的，應當先行妥善處理該營業部客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務并終止經營活動。
期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：
（一） 終止營業部申請書；
（二） 擬終止營業部的決議文件；
（三） 關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告；
（四） 中國證監會規定的其他材料。
第二十八條 期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業的，應當妥善處理客戶的保證金和其他資產，清退或轉移客戶。
期貨公司恢復營業的，應當符合期貨公司持續性經營規則。停業期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復營業或者仍不符合持續性經營規則的，中國證監會可以根據《期貨交易管理條例》第二十一條第一款的規定注銷其期貨業務許可證。
第二十九條 期貨公司停業的，應當向中國證監會提交下列申請材料：
（一） 停業申請書；
（二） 停業決議文件；
（三） 關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告；
（四） 中國證監會規定的其他材料。
第三十條 期貨公司解散、破產的，應當先行妥善處理客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務。
期貨公司被撤銷所有期貨業務許可的，應當妥善處理客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務；公司繼續存續的，應當依法辦理名稱、營業范圍和公司章程等工商變更登記，存續公司不得繼續以期貨公司名義從事期貨業務，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。
第三十一條 期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。
第三十二條 期貨公司及其營業部的許可證由中國證監會統一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。
（一）變更后注冊資本不低于所從事的期貨業務的注冊資本最低限額；
（二）模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監管指標標準；
（三）增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權的股東應當符合本辦法第七條、第八條、第九條的規定。
第十八條 期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監會審核，期貨公司應當向中國證監會提交下列申請材料：
（一）變更注冊資本申請書；
（二）股東會關于變更注冊資本的決議文件；
（三）股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優先購買權的承諾書；
（四）變更注冊資本的詳細方案；
（五）模擬計算的變更注冊資本后的資產負債表、風險監管報表；
（六）本辦法第十六條第（四）項至第（十一）項規定的材料；
（七）中國證監會規定的其他材料。
第十九條 期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100％股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。
第二十條 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：
（一） 變更法定代表人申請書；
（二） 股東會關于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規定的，從其規定；
（三） 擬任法定代表人任職資格證明；
（四） 中國證監會規定的其他材料。
第二十一條 期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：
（一）符合持續性經營規則；
（二）近2年內無重違法違規經營記錄，未發生重風險事件；
（三）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
第二十二條 期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列申請材料：
（一）變更住所申請書；
（二）變更住所的詳細計劃；
（三）擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；
（四）妥善處理客戶保證金和持倉的報告；
（五）中國證監會規定的其他材料。
第二十三條 期貨公司申請設立營業部，應當具備下列條件：
（一）未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰；
（二）申請日前3個月符合期貨公司風險監管指標標準；
（三）符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定；
（四）公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行；
（五）擬任負責人具備任職資格條件，業務崗位工作人員具備期貨從業人員資格；
（六）業務崗位職責明確、分工合理，與營業部的經營計劃相適應；
（七）具有符合期貨業務需要的營業場所和設施；
（八）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
第二十四條 期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：
（一）設立營業部申請書；
（二）擬設立營業部的決議文件；
（三）申請日前3個月月末的風險監管報表；
（四）營業部的管理制度文本；
（五）擬任負責人任職資格申請材料或證明；
（六）擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件；
（七）營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；
（八）中國證監會規定的其他材料。
第二十五條 期貨公司營業部變更負責人的，擬任負責人應當具備相應的任職資格。
期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。
第二十六條 期貨公司營業部變更營業場所的，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業場所和擬使用的設施應當滿足期貨業務的需要。
期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：
（一）變更營業部營業場所申請書；
（二）變更營業部營業場所的詳細計劃；
（三）對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告；
（四）擬變更后的營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；
（五）中國證監會規定的其他材料。
本辦法所稱期貨公司變更營業部營業場所僅限于在中國證監會同一派出機構轄區內變更營業場所。
第二十七條 期貨公司營業部終止的，應當先行妥善處理該營業部客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務并終止經營活動。
期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：
（一） 終止營業部申請書；
（二） 擬終止營業部的決議文件；
（三） 關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告；
（四） 中國證監會規定的其他材料。
第二十八條 期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業的，應當妥善處理客戶的保證金和其他資產，清退或轉移客戶。
期貨公司恢復營業的，應當符合期貨公司持續性經營規則。停業期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復營業或者仍不符合持續性經營規則的，中國證監會可以根據《期貨交易管理條例》第二十一條第一款的規定注銷其期貨業務許可證。
第二十九條 期貨公司停業的，應當向中國證監會提交下列申請材料：
（一） 停業申請書；
（二） 停業決議文件；
（三） 關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告；
（四） 中國證監會規定的其他材料。
第三十條 期貨公司解散、破產的，應當先行妥善處理客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務。
期貨公司被撤銷所有期貨業務許可的，應當妥善處理客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務；公司繼續存續的，應當依法辦理名稱、營業范圍和公司章程等工商變更登記，存續公司不得繼續以期貨公司名義從事期貨業務，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。
第三十一條 期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。
第三十二條 期貨公司及其營業部的許可證由中國證監會統一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。
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