期貨交易法規考前模擬試題和答案（四）
發布時間：2010-01-19 共1頁
- 當事人約定，選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之選擇權利，得於特定期間內，依特定價格及數量等交易條件買賣期貨契約；選擇權賣方於買方要求履約時，有依約履行義務；或雙方同意於到期前或到期時結算差價之契約 Ａ期貨契約 Ｂ選擇權契約 Ｃ期貨選擇權契約 Ｄ槓桿保證金契約
- 非在期貨交易所進行之期貨交易，基於政策考量，得經何種機構掌理事項範圍內公告，不適用期貨交易法之規定？ Ａ財政部 Ｂ中央銀行 Ｃ以上皆是 Ｄ以上皆非
- 證管會於審核期貨交易所申請上市下列何種期貨交易契約，應先會中央銀行同意 Ａ涉及股價指數之期貨交易契約 Ｂ涉及外幣及新臺幣間之期貨交易契約 Ｃ涉及利率之期貨交易契約 Ｄ涉及以金融商品為標的之期貨契約
- 期貨商可交易之期貨交易所及商品種類，係由 Ａ財政部 Ｂ證期會 Ｃ行政院 公告者為限
- 有關公司制期貨交易所之敘述，何者不正確？ Ａ不得發行無記名股票 Ｂ盈餘主管機關得限制其分配 Ｃ以上皆是
- 有關期貨市場賠償之順序為？1. 原結算會員之交割結算基金2.其他結算會員之交割結算基金3.其他結算會員依比例分擔4.原結算會員之結算保證金5.結算機構之賠償準備金 Ａ14253 Ｂ14235 Ｃ41253 Ｄ41352
- 期貨業包括 Ａ期貨服務業、期貨商、槓桿交易商 Ｂ期貨商、期貨交易所 Ｃ期貨公會、期貨商、期貨結算機構
- 期貨商不得自客戶保證金專戶提取款項，除非 Ａ依期貨交易人之指示交付剩餘保證金、權利金 Ｂ依期貨交易人之指示交付剩餘保證金、權利金Ｃ為期貨交易人支付期貨經紀商之傭金、利息或其他手續費 Ｄ以上皆是
- 期貨商原則上不得於其本公司或其他期貨商開戶，例外情形為 Ａ處理錯帳而於本公司開戶 Ｂ兼營者於本公司或其他期貨商開戶 Ｃ主管機關核準 Ｄ以上皆是
- 依期貨交易法之規定，全國期貨商業同業公會聯合會之成員，不包括下列何者？ Ａ證券暨期貨管理委員會 Ｂ期貨交易所 Ｃ期貨結算機構 Ｄ地區性期貨商業同業公會
- 全國期貨商業同業公會聯合會，其理、監事由證期會指派者不得少於 Ａ1/2 Ｂ全部 Ｃ1/4 Ｄ1/3
- 期貨交易法有關仲裁之規定，係採取 Ａ強制仲裁制 Ｂ約定仲裁制 Ｃ以上皆非
- 有關場外沖銷的敘述，何者正確﹖ Ａ買賣委託未進入期貨交易所交易 Ｂ私自居間交易 Ｃ交叉交易
- 以下何者有權進行部位限制？1.證期會2.期貨結算機構3.期貨交易所 Ａ1 Ｂ2 Ｃ3 Ｄ123
- 下列何者是期貨交易所規定之操縱行為？ Ａ意圖影響期貨交易價格自行散佈不實之資訊 Ｂ與他人共謀提高或降低期貨部位或期相關現貨之供需 Ｃ連續提高或壓低期貨或其相關現貨交易之價格者 Ｄ以上皆是
- 期貨商挪用客戶保證金，主管機關可為？ Ａ3個月 Ｂ6個月 Ｃ9個月 Ｄ以內停業之行政處分
- 期貨商挪用客戶保證金，可處 Ａ7年以下有期徒刑，併科300萬元以下罰金 Ｂ3年以下有期徒刑，併科240萬元以下罰金 Ｃ3年以下有期徒刑，併科210萬元以下罰金 Ｄ3年以下有期徒刑，併科200萬元以下罰金
- 期貨商僱用未取得期貨業務員工作證從事期貨業務者，可處 Ａ10萬 Ｂ20萬 Ｃ30萬 Ｄ60萬 以下罰鍰
- 依期貨交易法之規定，未經許可擅自經營期貨交易所或期貨結算機構者，依期貨交易法應處以 Ａ12萬元以上60萬元以下罰鍰 Ｂ警告 Ｃ7年以下有期徒刑3百萬元以下罰金 Ｄ以上皆非
- 期貨商之負責人因執行業務，與期貨交易約定分享利益承擔損失，依現行期貨交易法之規定，下述何者正確 Ａ處五年以下有期徒刑，拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金，期貨商不罰 Ｂ處三年以下有期徒刑，拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金，期貨商不罰 Ｃ處三年以下有期徒刑，拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金，期貨商處二百萬元以下之罰金
- 期貨結算會員不履行結算交割義務時，首先以何種款項支應之？ Ａ違約期貨結算會員之交割結算基金 Ｂ違約期貨結算會員繳存之結算保證金 Ｃ期貨結算機構之賠償準備金 Ｄ其他期貨結算會員依期貨結算機構所定比例分擔
- 依現行期貨交易法之規定，期貨交易法所列之〝對作〞，包括下列何種行為？ Ａ場外沖銷 Ｂ交叉交易 Ｃ擅為交易相對人 Ｄ以上皆是
- 依期貨商設置標準，期貨自營商之最低實收資本額為 Ａ五千萬 Ｂ二億 Ｃ四億 Ｄ六億
- 依期貨商設置標準，綜合期貨商（經紀＋自營）之業務員最低人數為 Ａ1人 Ｂ3人 Ｃ6人 Ｄ無限制
- 依期貨商設置標準，期貨商之設立保證金不得以何種形態繳交？ Ａ現金 Ｂ政府債券 Ｃ股票 Ｄ金融債券
- 本國證券商兼營期貨之資金稱之為 Ａ最低實收資本額 Ｂ指撥營運資金 Ｃ以上皆是 Ｄ以上皆非
- 期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營業或財產，應 Ａ申報主管機構核準 Ｂ事先申報 Ｃ事實發生後五日內申報 Ｄ不必申報
- 期貨商於下列何種事項，應事先向主管機關申報？ Ａ開業、停業、復業、終止營業 Ｂ主管人員出國 Ｃ公司獲利減少 Ｄ以上皆非
- 依期貨商管理規則，期貨商不得藉主管機關之營業許可，作為何項之宣傳或保證？ Ａ營業能力 Ｂ財務健全 Ｃ以上皆是
- 依期貨商管理規則，何種期貨商須提列違約損失準備？ Ａ期貨商從事自營業務者 Ｂ期貨商從事經紀業務 Ｃ專營期貨商 Ｄ以上皆是
- 期貨商提列買賣損失準備之用途為 Ａ彌補期貨商受託從事期貨交易所受損失 Ｂ彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額 Ｃ撥充資本Ｄ以上皆是
- 所謂「全權委託」交易係指代為決定何種項目之交易？ Ａ種類 Ｂ數量 Ｃ價格 Ｄ以上皆是
- 若客戶從事期貨交易之能力不足時，期貨商應如何處理？ Ａ要求客戶提供適當擔保 Ｂ或拒絕其委託 Ｃ以上皆是 Ｄ以上皆非
- 受證券交易法第66條解任之證券商董事、監事，經過多久可以申請擔任期貨商之業務人員 Ａ3個月 Ｂ6個月 Ｃ1年 Ｄ5年
- 依「期貨交易所設立標準」之規定，期貨交易所之設立保證金為 Ａ二十億元 Ｂ十億元 Ｃ二億元 Ｄ五千萬元
- 有關資本額之敘述，何者正確？ Ａ期貨經紀商與期貨自營商資本額共須6億元 Ｂ公司制期貨交易所資本額須12億元 Ｃ期貨結算機構資本額須20億元 Ｄ期貨交易所兼營結算機構資本額須30億元
- 何項業務為期貨結算機構業務員不可能從事之業務？ Ａ期貨交易之全權委託 Ｂ結算會員或期貨商財務、業務之查核 Ｃ期貨集中交易市場之監視、結算、交割、保證金與權利金之作業及風險控管 Ｄ期貨結算、交割之電腦作業及資訊管理
- 期貨交割結算基金應繳交之主體為何？ Ａ結算機構 Ｂ結算會員 Ｃ同業公會 Ｄ主管機關
- 期貨業務輔助人不得從事 Ａ招攬業務 Ｂ受理開戶 Ｃ收受保證金 Ｄ轉單
- 期貨交易人於期貨交易輔助人處簽訂受託契約後，輔助人應將該契約 Ａ立即妥善保存 Ｂ送交法院公證 Ｃ送交委任期貨商確認並簽章 Ｄ送交期貨交易所確認並簽章
- 下列關於證券商經營期貨交易業務之敘述，何者正確？ Ａ證券商兼營期貨經紀業務者，得申請經營期貨交易輔助業務 Ｂ證券商兼營期貨經紀業務之分支機構，得申請經營期貨自營業務 Ｃ申請為期貨交易輔助人，以經營證券業務者為限 Ｄ以上皆非
- 期貨商委託期貨交易輔助人辦理開戶作業時，需 Ａ交付受託契約書及風險預告書予期貨交易人 Ｂ期貨交易人須填寫客戶聲明書說明期貨業務員已告知其權利與義務 Ｃ期貨交易輔助人須將開戶資料轉送給期貨商 Ｄ以上皆是
- 期貨交易輔助人之分支機構，依法應繳存多少營業保證金？ Ａ一百萬元 Ｂ五百萬元 Ｃ二百萬元 Ｄ一千萬元
- 美國期貨市場之自律組織包括1.期貨交易所2.全美期貨協會(NFA)3. 商品期貨管理委員會(CFTC)4.期貨結算機構 Ａ1234 Ｂ123 Ｃ124 Ｄ234
- 針對期貨交易人之管理，美國CFTC特別制定了何種制度？ Ａ「投資人部位限制」（PositionLimited） Ｂ「鉅額申報限制」（LargePositionReport）Ｃ以上皆是 Ｄ以上皆非
- 下列何者不正確？ Ａ美國期貨交易之依據法令為商品交易法，期貨主管機關為商品期貨管理委員會 Ｂ美國期貨交易所和全國期貨公會是兩大自律組織 Ｃ美國商品期貨管理委員會共計五人 Ｄ只有期貨經紀商(FCM)、期貨交易顧問(CTA)、期貨基金經理人(CPO)應加入全國期貨公會
- 依商品交易法之規定，具有混合性質之投資工具當超過 Ａ20％ Ｂ30％ Ｃ40％ Ｄ50％的契約價值或契約價值變動是由於該商品期貨特性時，該契約屬CFTC管轄
- 日本商品期貨交易之主管法規為 Ａ金融期貨交易法 Ｂ證券交易法 Ｃ商品交易所法 Ｄ以上皆非
- 有關日本商品期貨交易所，其組織形態 Ａ為營利性之公司組織 Ｂ為非營利性之公司組織 Ｃ為非營利性之會員組織 Ｄ以上皆非
- 有關日本商品期貨經紀商，下列何者有誤？ Ａ商品期貨經紀商沒有分類 Ｂ商品期貨經紀商分為二類 Ｃ商品期貨經紀商依種類之不同淨資產要求亦不相同 Ｄ以上皆非
1.(Ｃ) 2.(Ｃ) 3.(Ｂ) 4.(Ｂ) 5(Ｃ) 6.(Ｃ) 7.(Ａ)
8.(Ｄ) 9.(Ｄ) 10.(Ａ)
11.(Ｃ) 12.(Ｂ) 13.(Ａ) 14.(Ｄ) 15(Ｄ) 16.(Ｂ) 17.(Ｂ) 18.(Ｄ) 19.(Ｃ) 20.(Ｃ)
21.(Ｂ) 22.(Ｄ) 23.(Ｃ) 24.(Ｃ) 25(Ｃ) 26.(Ｂ) 27.(Ａ) 28.(Ａ) 29.(Ｃ) 30.(Ｂ)
31.(Ｂ) 32.(Ｄ) 33.(Ｃ) 34.(Ｄ) 35(Ｃ) 36.(Ａ) 37.(Ａ) 38.(Ｂ) 39.(Ｃ) 40.(Ｃ)
41.(Ｃ) 42.(Ｄ) 43.(Ｂ) 44.(Ｃ) 45.(Ｃ)46.(Ｄ) 47.(Ｂ) 48.(Ｃ) 49.(Ｃ) 50.(Ａ)
