期貨從業《期貨法律法規》習題
發布時間：2016-08-25 共1頁
期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶，不包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業務資金往來的專用資金賬戶。（ ）
×。期貨保證金賬戶包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業務資金往來的專用資金賬戶。
期貨公司存管的客戶保證金應當一部分存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，一部分存放在期貨公司的自有資金賬戶內，而不應全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內。（ ）
×。根據《期貨公司管理辦法》第71條規定，期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。
客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。（ ）
√。
在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的，應當注明自己的意見和理由。（ ）
√。
期貨公司解聘會計師事務所的，無須說明理由。（ ）
×。根據《期貨公司管理辦法》第81條規定，期貨公司解聘會計師事務所的，應當說明理由。
中國證監會派出機構有理由認為會計師事務所不適合從事期貨公司審計業務的，可以要求期貨公司予以更換。（ ）
√。
未經中國證監會批準，任何個人或者單位通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監會可以責令其限期轉讓股權;該股權在轉讓之前，具有表決.權、分紅權。（ ）
×。根據《期貨公司管理辦法》第89條第2款規定，該股權在轉讓之前，不具有表決權、分紅權。
期貨公司及其營業部接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。（ ）
√。
三、判斷是非題(本題共20個小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)
121.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。（ ）
122.在我國設立期貨交易所，由中國期貨業協會審批。（ ）
123.期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。（ ）
124.國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本可以不是實繳資本。（ ）
125.申請設立期貨交易所，必須向證監會提交擬用高級管理人員的名單及簡歷。（ ）
126.期貨交易可以任意選擇交易所。（ ）
127.期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監會批準。（ ）
128.期貨公司不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。（ ）
129.理事會理事不能親自參加理事會時，應當以書面形式委托其他理事代為參加。（ ）
130.《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國境內設立的期貨交易所，境外設立的期貨交易所也應當遵守。（ ）
131.期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行。（ ）
132.中國證監會可以根據市場情況調整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。（ ）
133.《期貨公司管理辦法》的制定依據是《證券法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規。（ ）
134.在我國申請設立期貨公司，股東應當具有中國資格。（ ）
135.在期貨交易所進行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會員。（ ）
136.期貨公司變更法定代表人，應當向工商登記機構提交申請材料。（ ）
137.期貨公司營業部終止的，應當先行妥善處理該營業部客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務并終止經營活動。（ ）
138.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》不僅適用于期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格管理，還適用于期貨公司普通職員的任職資格管理。（ ）
139.期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。（ ）
140.期貨從業人員自律管理的具體辦法，由協會制訂，報中國證監會核準。（ ）
121.【答案】B
【解析】期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。
122.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第六條規定，設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。
123.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規定，期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。
124.【答案】B
【解析】國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。
125.【答案】A
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第九條的規定。
126.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第四條規定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。
127.【答案】A
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十八條第二款的規定。
128.【答案】A
【解析】依據《期貨交易管理條例》第二十五條規定，期貨公司不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。
129.【答案】A
【解析】理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席;委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。
130.【答案】B
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第二條規定，《期貨交易所管理辦法》只適用于境內設立的期貨交易所。
131.【答案】A
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第六十九條的規定。
132.【答案】A
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規定。
133.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規定，為了規范期貨公司的經營活動，加強對期貨公司的監督管理，保護客戶的合法權益，促進期貨市場積極穩妥發展，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規，制定本辦法。
134.【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七條的規定。
135.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第二十四條規定，在期貨交易所進行期貨交易的。應當是期貨交易所會員。
136.【答案】B
【解析】期貨公司應當向住所地的中國證監會派出機構提交申請材料。
137.【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十七條的規定。
138.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官，財務負責人、營業部負責人以及實際履行上述職務的人員。
139.【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十四條的規定。
140.【答案】A
【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十條規定，期貨從業人員自律管理的具體辦法，包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等，由協會制訂，報中國證監會核準。
