2012年期貨投資分析同步練習:第十章職業道德、行為準則和自律規范（2）
發布時間：2012-11-15 共1頁
11．職業道德是指（ ）。
A．人們在履行本職工作中所應遵守的行為規范和準則
B．人們在履行本職工作中所確立的奮斗目標
C．人們在履行本職工作中所確立的價值觀
D．人們在履行本職工作中所遵守的規章制度
【答案】A
12．（ ）原則是指期貨投資咨詢從業人員應當依據公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進行科學的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預測和建議。
A．遵紀守法
B．謹慎客觀
C．勤勉盡職
D．公正公平
【答案】B
13．證券分析師不得斷章取義或篡改有關信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預測和建議，這是證券投資分析師的（ ）。
A．獨立誠信原則的內涵之一
B．勤勉盡職原則的內涵之一
C．謹慎客觀原則的內涵之一
D．公正公平原則的內涵之一
【答案】C
14．期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，注冊資本應不低于人民幣（ ）億元。
A．1
B．2
C．3
D．4
【答案】A
【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業務管理辦法》。
15．期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，凈資本應不低于人民幣（ ）。
A．5000萬元
B．8000萬元
C．1億元
D．2億元
【答案】B
【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業務管理辦法》。
16．期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，申請日前（ ）的風險監管指標需持續符合監管要求。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．12個月
【答案】B
【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業務管理辦法》。
17．期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，具有（ ）年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名。
A．1
B．2
C．3
D．4
【答案】C
【解析】參與《期貨公司期貨投資咨詢業務管理辦法》。
18．期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，具有（ ）年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名。
A. 1
B. 2
C．3
D．4
【答案】B
【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業務管理辦法》。
19．期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交（ ）。
A．申請日前1個月的期貨公司風險監管報表
B．申請日前3個月的期貨公司風險監管報表
C．申請日前6個月的期貨公司風險監管報表
D．申請日前1年的期貨公司風險監管報表
【答案】C
【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業務管理辦法》。
20．中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起（ ）個月內，作出批準或者不予批準的決定。
A．1
B．2
C．3
D．4
【答案】B
【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業務管理辦法》。
