2012年期貨投資分析同步練習:第十章職業道德、行為準則和自律規范（5）
發布時間：2012-11-15 共1頁
21．《國際倫理綱領、職業行為標準》總體上對投資分析師提出的基本要求包括（ ）。
A．誠實、正直、公平
B．以謹慎認真的態度，從道德標準出發進行各種行為
C．堅持獨立性和客觀性
D．努力保持和提高自己的職業水平和競爭力，掌握和應用所有本職業所適應的法律、法規和政府規章制度
【答案】 ABD
22．《國際倫理綱領、職業行為標準》對投資分析師執業行為操作規則包括（ ）。
A．在作出投資建議和操作時應注意適宜性
B．合理的分析和表述
C．信息披露
D．對客戶機密、資金及期貨持倉信息的保密性
【答案】 ABCD
23．職業道德主要通過（ ），增強企業的凝聚力。
A．協調企業職工間的關系
B．調節領導與職工的關系
C．協調職工與企業的關系
D．調節企業與市場的關系
【答案】ABC
【解析】職業道德是為了調節人們之間，以及個人和社會之間的關系所倡導的行為規范的總和。
24．關于誠實守信的說法，正確的是（ ）。
A．誠實守信是市場經濟法則
B．誠實守信是企業的無形資產
C．誠實守信是為人之本
D．奉行誠實守信的原則在市場經濟中必定難以立足
【答案】ABC
25．根據（ ），期貨投資咨詢從業人員應當正直誠實，在執業過程中保持中立身份，獨立作出判斷和評價，不得利用自己的身份、地位和執業過程中所掌握的內幕信息為自己或他人謀取私利，不得對投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議。
A．獨立誠信原則
B．謹慎客觀原則
C．勤勉盡職原則
D．公開、公平、公正原則
【答案】AD
26．期貨投資咨詢人員禁止行為包括（ ）。
A．接受他人委托從事證券投資
B．與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失
C．向委托人承諾證券投資收益
D．依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告
【答案】ABCD
27．期貨投資咨詢人員的基本執業行為原則包括（ ）。
A．謹慎客觀
B．獨立誠信
C．勤勉盡職
D．公開、公正、公平
【答案】ABCD
28．下面關于期貨投資咨詢人員執業紀律的說法，不正確的是（ ）。
A．不應當作出有關服務項目、個人資格、執業證明、投資成績等方面的不正確的表述，但可以對可能出現的風險少講，或等客戶開了戶后再說不遲
B．不得以維護客戶利益為理由作出有損社會公眾利益的行為
C．在遇到客戶利益與自身利益相沖突時，應告知客戶，讓其回避
D．不應當對沒有最終發布的信息或者不正確的信息進行傳播，但可以根據這些信息進行交易
【答案】ACD
29．期貨投資咨詢人員執業紀律包括的規定有（ ）。
A．必須以真實姓名執業
B．可以兼任期貨居間人
C．對在執業過程中所獲得的未公開重要信息及客戶的商業秘密，不得泄露、傳遞、暗示給他人或據以建議客戶或其他投資者進行期貨交易
D．應充分尊重他人的知識產權，嚴正維護自身知識產權
【答案】ACD
30．期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交下列申請材料（ ）。
A．股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件
B．加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件
C．申請日前6個月的期貨公司風險監管報表
D．最近3年的期貨公司合規經營情況說明
【答案】ABCD
【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業務管理辦法》。
31．證券、期貨期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（ ）。
A．注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱
B．注明個人真實姓名
C．注明聯系電話
D．對投資風險作充分說明
【答案】ABD
32．中國期貨業協會通過簽訂并執行（ ），開展期貨投資咨詢人員的后續教育和考核，來有效提高期貨投資咨詢人員的執業水平。
A．行業公德性認知
B．行業自律性公約
C．執業行為準則
D．執業道德規范
【答案】BCD
33．（ ）的規定適用于所有提供證券、期貨投資咨詢服務的場合。
A．誠信原則
B．隔離制度
C．勤勉盡責
D．民事責任
【答案】ABD
34．公開、公平、公正原則，是指期貨投資咨詢從業人員不得（ ）。
A．提出違背社會公眾利益的建議和結論
B．利用自己的身份、地位和在執業過程中所掌握的內幕信息為自己或他人謀取非法利益
C．故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議
D．篡改有關信息資料
【答案】ABC
35．以下關于期貨投資咨詢從業人員執業紀律的說法中，不正確的是（ ）。
A．可以以真實姓名執業，也可以以長期使用的筆名執業
B．可以依據執業過程中所獲得的未公開重要信息及客戶的商業秘密撰寫分析報告，但不得據以直接建議客戶或其他投資者買賣證券
C．應當主動、明確地對客戶或投資者進行客觀的風險揭示，不得故意對可能出現的風險作不恰當的表述或作虛假承諾
D．在執業過程中，不得私下接受有利害關系的客戶、機構和個人饋贈的貴重財物
【答案】AB
