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(Ｄ)1.當(dāng)事人約定，一方支付價(jià)金一定成數(shù)之款項(xiàng)或取得他方授與之一定信用
　　額度，雙方於未來特定期間內(nèi)，依約定方式結(jié)算差價(jià)或交付約定物之契
　　約，係指下列何種契約：　(Ａ)期貨契約　(Ｂ)選擇權(quán)契約　(Ｃ)期貨選擇
　　權(quán)契約　(Ｄ)槓桿保證金契約。

(Ｂ)2.主管機(jī)關(guān)得經(jīng)下列何機(jī)關(guān)之核準(zhǔn)，與外國(guó)政府機(jī)關(guān)、機(jī)構(gòu)或國(guó)際組織簽
　　訂合作協(xié)定：　(Ａ)財(cái)政部　(Ｂ)行政院　(Ｃ)證券暨期貨管理委員會(huì)　
　　(Ｄ)經(jīng)建會(huì)。

(Ｃ)3.期貨交易契約，涉及新臺(tái)幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約，應(yīng)先會(huì)
　　下列何者同意：　(Ａ)財(cái)政部　(Ｂ)行政院　(Ｃ)中央銀行　(Ｄ)證券暨期
　　貨管理委員會(huì)。

(Ｃ)4.以場(chǎng)所、設(shè)備或資訊提供他人非法經(jīng)營(yíng)期貨交易或期貨交易所業(yè)務(wù)，應(yīng)
　　處：　(Ａ)五年併科240萬罰金　(Ｂ)七年併科300萬罰金　(Ｃ)三年併科
　　200萬罰金　(Ｄ)一年併科180萬罰金。

(Ｄ)5.有關(guān)公司制期貨交易所之?dāng)⑹觯握邽槭牵骸?Ａ)不得發(fā)行無記名股票　
　　(Ｂ)盈餘主管機(jī)關(guān)得限制其分配　(Ｃ)須有四分之一公益董監(jiān)事　(Ｄ)以上
　　皆是。

(Ｃ)6.結(jié)算會(huì)員不履行結(jié)算交割義務(wù)時(shí)，資金支應(yīng)順序?yàn)?.違約結(jié)算會(huì)員之交
　　割結(jié)算基金2.其他結(jié)算會(huì)員之交割結(jié)算基金3.其他結(jié)算會(huì)員依比例分配4.
　　 違約結(jié)算會(huì)員之結(jié)算保證金5.結(jié)算機(jī)構(gòu)之賠償準(zhǔn)備金：　(Ａ)14253   (Ｂ)
　　 14235 (Ｃ)41253 ® (Ｄ) 41352

(Ａ)7.下列何者對(duì)期貨商之營(yíng)業(yè)保證金有優(yōu)先受償之權(quán)利？　(Ａ)期貨交易人　
　　(Ｂ)期貨交易所　(Ｃ)結(jié)算會(huì)員　(Ｄ)以上皆非。　　

(Ｂ)8.下列何者有誤：　(Ａ)期貨商受託從事期貨交易，應(yīng)評(píng)估客戶從事期貨交
　　易之能力　(Ｂ)期貨商應(yīng)每日交付對(duì)帳單，每月交付買賣報(bào)告書予期貨交
　　易人　(Ｃ)期貨商接受期貨交易人開戶時(shí)，應(yīng)由具有業(yè)務(wù)員資格者為之　
　　(Ｄ)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書之記載事項(xiàng)及格式，由主管機(jī)關(guān)定之。

(Ｄ)9.下列有關(guān)期貨信託事業(yè)之?dāng)⑹觯握哂姓`？　(Ａ)募集期貨信託基金　
　　(Ｂ)應(yīng)提出公開說明書　(Ｃ)期貨信託基金應(yīng)與事業(yè)及基金保管機(jī)構(gòu)之自
　　有財(cái)產(chǎn)分別獨(dú)立　(Ｄ)期貨信託事業(yè)之債權(quán)人得對(duì)基金請(qǐng)求扣押。

(Ｃ)10.公會(huì)聯(lián)合會(huì)得向會(huì)員收取：　(Ａ)入會(huì)費(fèi)　(Ｂ)必要費(fèi)用　(Ｃ)以上皆
　　是　(Ｄ)以上皆非。

(Ｄ)11.所謂非必要交易，係由主管機(jī)關(guān)考量下列何因素認(rèn)定之：　(Ａ)傭金占
　　　期貨交易人權(quán)益比例　(Ｂ)當(dāng)日沖銷之比例　(Ｃ)期貨交易人帳戶之款
　　　項(xiàng)是否足以支付其期貨交易保證金或權(quán)利金　(Ｄ)以上皆是。

(Ｂ)12.期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易；他方當(dāng)事
　　　人，未依公開競(jìng)價(jià)方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行
　　　為：　(Ａ)場(chǎng)外沖銷　(Ｂ)交叉交易　(Ｃ)配合交易　(Ｄ)擅為交易相對(duì)
　　　人。

(Ａ)13.下列有關(guān)資本額之?dāng)⑹觯握哒_？　(Ａ)期貨經(jīng)紀(jì)商與期貨自營(yíng)商資
　　　本額共須6億元　(Ｂ)公司制期貨交易所資本額須15億元　(Ｃ)期貨結(jié)算
　　　機(jī)構(gòu)資本額須20億元　(Ｄ)期貨交易所兼營(yíng)結(jié)算機(jī)構(gòu)資本額須30億元。

(Ｃ)14.最近幾年內(nèi)在金融機(jī)構(gòu)使用票據(jù)有拒絕往來紀(jì)錄者，不得充任期貨商之
　　　發(fā)起人、董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人：　(Ａ)一年　(Ｂ)二年　(Ｃ)三年　
　　　(Ｄ)四年。

(Ｃ)15.下列敘述何者為是？　(Ａ)期貨商之業(yè)務(wù)員最低不得少於5人　(Ｂ)期貨
　　　經(jīng)紀(jì)商應(yīng)存入四千萬元之營(yíng)業(yè)保證金　(Ｃ)期貨自營(yíng)商應(yīng)繳存一千萬元
　　　之營(yíng)業(yè)保證金　(Ｄ)每增設(shè)一分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)增提一千五百萬元之營(yíng)業(yè)保
　　　證金。

(Ｃ)16.本國(guó)證券商申請(qǐng)兼營(yíng)期貨業(yè)務(wù)要件之一，必須其分支機(jī)構(gòu)最近幾年未受
　　　撤銷設(shè)立許可之處分者：　(Ａ)一年　(Ｂ)二年　(Ｃ)三年　(Ｄ)四年。

(Ｂ)17.下列有關(guān)指撥專用營(yíng)運(yùn)資金之?dāng)⑹觯握哒_：　(Ａ)證券商兼營(yíng)期貨
　　　自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)指撥新臺(tái)幣二億元　(Ｂ)證券商兼營(yíng)國(guó)內(nèi)股價(jià)指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)
　　　業(yè)務(wù)應(yīng)指撥五千萬元　(Ｃ)證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)應(yīng)指撥六千萬
　　　元　(Ｄ)證券商兼營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)指撥四億元。

(Ｄ)18.下列有關(guān)證照費(fèi)之規(guī)定，何者正確：　(Ａ)期貨商設(shè)置分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)繳
　　　納二千元之證照費(fèi)　(Ｂ)期貨商申請(qǐng)換發(fā)證照，應(yīng)繳納證照費(fèi)二千元　
　　　(Ｃ)期交所申請(qǐng)換發(fā)證照，應(yīng)繳納證照費(fèi)一千五百元　(Ｄ)期貨結(jié)算機(jī)
　　　構(gòu)申請(qǐng)換發(fā)許可證照，應(yīng)繳納證照費(fèi)二千元。

(Ａ)19.期貨商為因應(yīng)公司緊急資金週轉(zhuǎn)向非金融機(jī)構(gòu)借款，應(yīng)於事實(shí)發(fā)生之日
　　　起，幾日內(nèi)向主管機(jī)關(guān)申報(bào)：　(Ａ)二日　(Ｂ)三日　(Ｃ)四日　(Ｄ)五
　　　日。

(Ｂ)20.下列有關(guān)期貨商之宣傳資料及廣告物之?dāng)⑹龊握哂姓`：　(Ａ)有關(guān)紀(jì)錄
　　　應(yīng)保存二年　(Ｂ)應(yīng)經(jīng)負(fù)責(zé)人審核及簽章　(Ｃ)形式及內(nèi)容由全國(guó)期貨
　　　商公會(huì)聯(lián)合會(huì)訂定　(Ｄ)主管機(jī)關(guān)得隨時(shí)抽查。

(Ｄ)21.下列敘述何者正確？　(Ａ)期貨自營(yíng)商應(yīng)提違約損失準(zhǔn)備　(Ｂ)期貨經(jīng)
　　　紀(jì)商應(yīng)提買賣損失準(zhǔn)備　(Ｃ)期貨商應(yīng)提存百分之三十特別盈餘公積　
　　　(Ｄ)以上皆非。

(Ｄ)22.有關(guān)保證金專戶之?dāng)⑹觯握哂姓`：　(Ａ)期貨交易人之期貨交易虧損
　　　金額，由保證金專戶扣除　(Ｂ)期貨交易人之期貨交易盈餘金額，應(yīng)存
　　　入保證金專戶　(Ｃ)客戶存款餘額低於維持保證金之?dāng)?shù)額時(shí)，應(yīng)通知追
　　　加保證金至原始保證金額度　(Ｄ)客戶存款餘額超過維持保證金者，依
　　　期貨交易人指示提領(lǐng)及交付。

(Ｃ)23.符合下列何種資格者，得為期貨商之經(jīng)理人：　(Ａ)證券或金融機(jī)構(gòu)工
　　　作經(jīng)驗(yàn)二年以上，曾任經(jīng)理以上或同等職務(wù)者　(Ｂ)證券、期貨或金融
　　　機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn)三年以上，曾任副經(jīng)理以上或同等職務(wù)　(Ｃ)期貨機(jī)構(gòu)工
　　　作經(jīng)驗(yàn)二年以上，曾任副經(jīng)理以上或同等職務(wù)者　(Ｄ)擔(dān)任證券、期貨
　　　行政或管理工作經(jīng)驗(yàn)三年以上，曾任薦任職以上或相當(dāng)職務(wù)者。

(Ｄ)24.期貨業(yè)務(wù)員經(jīng)業(yè)務(wù)員測(cè)驗(yàn)合格者，自公告日起幾年內(nèi)未辦理登記者，喪
　　　失資格？　(Ａ)二年　(Ｂ)三年　(Ｃ)四年　(Ｄ)五年。

(Ｄ)25.期貨商負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)員有異動(dòng)者，期貨商應(yīng)於異動(dòng)後幾日內(nèi)，向全國(guó)期
　　　貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)聯(lián)合會(huì)申報(bào)：　(Ａ)二日　(Ｂ)三日　(Ｃ)四日　(Ｄ)五
　　　日。

(Ａ)26.期貨商之業(yè)務(wù)員，參加職前或在職訓(xùn)練，成績(jī)不合格者，應(yīng)於幾年內(nèi)補(bǔ)
　　　訓(xùn)一次：　(Ａ)一年　(Ｂ)二年　(Ｃ)三年　(Ｄ)四年。

(Ｄ)27.下列敘述何者正確：　(Ａ)辦理期貨交易受託買賣之業(yè)務(wù)人員得兼任內(nèi)
　　　部稽核人員　(Ｂ)期貨商經(jīng)理人或業(yè)務(wù)員請(qǐng)假不須指派職務(wù)代理人　
　　　(Ｃ)在職人員應(yīng)每三年參加在職訓(xùn)練　(Ｄ)期貨商業(yè)務(wù)員從事期貨交易
　　　開戶及受託行為，視為該期貨商授權(quán)範(fàn)圍內(nèi)之行為。

(Ｄ)28.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員從事自營(yíng)業(yè)務(wù)者，最低出資額為新臺(tái)幣：　(Ａ)
　　　一千元　(Ｂ)一千五百元　(Ｃ)二千元　(Ｄ)二千五百元。

(Ｂ)29.臺(tái)灣期貨交易所，法定最低實(shí)收資本額為新臺(tái)幣：　(Ａ)十億　(Ｂ)二
　　　十億　(Ｃ)三十億　(Ｄ)四十億。

(Ｂ)30.期貨交易所，應(yīng)於申請(qǐng)?jiān)O(shè)立許可時(shí)，向主管機(jī)關(guān)指定之銀行存入新臺(tái)
　　　幣：　(Ａ)一億　(Ｂ)二億　(Ｃ)三億　(Ｄ)四億　做為設(shè)立保證金。

(Ｃ)31.有關(guān)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之?dāng)⑹觯握哂姓`：　(Ａ)組織型態(tài)為股份有限公
　　　司　(Ｂ)最低實(shí)收資本額十億元　(Ｃ)應(yīng)存入五千萬元之設(shè)立保證金　
　　　(Ｄ)原則上應(yīng)於六個(gè)月內(nèi)完成設(shè)立登記，並申請(qǐng)核發(fā)許可證照。

(Ｃ)32.有關(guān)期貨交易所應(yīng)提存營(yíng)業(yè)保證金，何者正確：　(Ａ)應(yīng)向銀行繳存　
　　　(Ｂ)金額為六千萬元　(Ｃ)得以現(xiàn)金，政府債券或金融債券繳存　(Ｄ)以
　　　上皆非。

(Ａ)33.下列何種人員非期貨交易所之業(yè)務(wù)人員：　(Ａ)期貨交易之受託買賣　
　　　(Ｂ)期貨交易契約之設(shè)計(jì)與研究　(Ｃ)期貨集中市場(chǎng)保證金及權(quán)利金之
　　　作業(yè)　(Ｄ)會(huì)員或期貨商財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)之查核。

(Ｄ)34.期貨交易所應(yīng)於營(yíng)業(yè)處所備置何種文件，供主管機(jī)關(guān)調(diào)閱查核：　(Ａ)
　　　期貨交易所交易之契約規(guī)格　(Ｂ)保證金、權(quán)利金作業(yè)相關(guān)文件　(Ｃ)
　　　對(duì)會(huì)員或期貨商財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)查核之報(bào)告文件　(Ｄ)以上皆是。

(Ａ)35.期貨交易所遇有股東常會(huì)或會(huì)員大會(huì)承認(rèn)之年度財(cái)務(wù)報(bào)告與公告並向主
　　　管機(jī)關(guān)申報(bào)之年度財(cái)務(wù)報(bào)告不一致者，應(yīng)於事實(shí)發(fā)生之日起：　(Ａ)二
　　　日　(Ｂ)三日　(Ｃ)四日　(Ｄ)五日　公告並向主管機(jī)關(guān)申報(bào)。

(Ｄ)36.下列有關(guān)期貨交易所應(yīng)提出之財(cái)務(wù)報(bào)告期限，何者有誤？　(Ａ)半年，
　　　應(yīng)於年度終了二個(gè)內(nèi)提出　(Ｂ)年報(bào)應(yīng)於年度終了四個(gè)月內(nèi)提出　(Ｃ)
　　　上月份會(huì)計(jì)科目月計(jì)表應(yīng)於每月十日以前提出　(Ｄ)交易量月報(bào)表應(yīng)於
　　　每月十日以前提出。

(Ｄ)37.公司制期貨交易所應(yīng)於每年盈餘項(xiàng)下，至少提列：　(Ａ)20％－30％　
　　　(Ｂ)15％－40％　(Ｃ)30％－50％　(Ｄ)30％－80％　之特別盈餘公積。

(Ｃ)38.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)取得或處分固定資產(chǎn)，每筆交易價(jià)額超過新臺(tái)幣：　(Ａ)
　　　三千萬元　(Ｂ)四千萬元　(Ｃ)五千萬元　(Ｄ)六千萬元　者，應(yīng)依所擬
　　　訂取得或處分固定資產(chǎn)處理程序辦理。

(Ｃ)39.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)首次應(yīng)提存新臺(tái)幣：　(Ａ)一億元　(Ｂ)二億元　(Ｃ)三億
　　　元　(Ｄ)四億元　作為賠償準(zhǔn)備金。

(Ｄ)40.若期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)第一季交割手續(xù)費(fèi)收入為五千萬元，該期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)於
　　　該季終了後十五日內(nèi)，應(yīng)繼續(xù)提列多少金額：　(Ａ)五百萬元　(Ｂ)八
　　　百萬元　(Ｃ)九百萬元　(Ｄ)一千萬元。

(Ｂ)41.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)於一定處所備置　(Ａ)結(jié)算、交割之相關(guān)文件　(Ｂ)各
　　　結(jié)算會(huì)員之財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)資料　(Ｃ)監(jiān)視之相關(guān)文件　(Ｄ)保證金及權(quán)利
　　　金作業(yè)之相關(guān)文件。

(Ｃ)42.下列敘述，何者有誤：　(Ａ)申請(qǐng)期貨交易輔助人，以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)
　　　務(wù)者為限　(Ｂ)期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業(yè)務(wù)，應(yīng)以委任期
　　　貨商名義為之　(Ｃ)證券商兼營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者，得申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)期貨交易
　　　輔助業(yè)務(wù)　(Ｄ)期貨交易輔助人得代理期貨商接受期貨交易人開戶。

(Ｃ)43.下列敘述，何者正確：　(Ａ)期貨交易輔助人與委任期貨商所簽訂委任
　　　契約，應(yīng)約明對(duì)交易人負(fù)連帶賠償責(zé)任　(Ｂ)期貨交易人得接受多家期
　　　貨商之委任　(Ｃ)期貨商得委任多家期貨交易輔助人　(Ｄ)委任期貨商
　　　經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者，不須具備結(jié)算會(huì)員資格。

(Ｄ)44.下列敘述，何者正確？　(Ａ)期貨交易輔助人應(yīng)繳存營(yíng)業(yè)保證金一千五
　　　百萬元　(Ｂ)期貨交易輔助人每增加一分支機(jī)構(gòu)應(yīng)增提一千萬元　(Ｃ)
　　　期貨交易輔助人應(yīng)於每月十五日前申報(bào)上月份業(yè)務(wù)量月報(bào)表　(Ｄ)期貨
　　　交易輔助人就法定業(yè)務(wù)之履行有故意或過失者，委任期貨商應(yīng)與自己之
　　　故意或過失，負(fù)同一責(zé)任。

(Ｄ)45.下列何者，非期貨交易輔助人法定業(yè)務(wù)：　(Ａ)招攬客戶從事期貨交
　　　易　(Ｂ)代理期貨商接受客戶開戶　(Ｃ)接受客戶之委託單　(Ｄ)代理期
　　　貨商追繳保證金。

(Ｄ)46.證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)，應(yīng)指撥多少專用營(yíng)運(yùn)資金：　(Ａ)五千
　　　萬元　(Ｂ)二億元　(Ｃ)四億元　(Ｄ)無須指撥。

(Ｂ)47.日本股價(jià)指數(shù)期貨之管理法源為：　(Ａ)商品交易　(Ｂ)證交法　(Ｃ)金
　　　融期貨交易法　(Ｄ)期貨交易所法。

(Ｂ)48.依商品交易法登記之人員違反法令，期貨交易人可對(duì)之向CFTC提出損
　　　害賠償之請(qǐng)求，其請(qǐng)求時(shí)效自交易人知悉原因起：　(Ａ)1年　(Ｂ)2
　　　年　(Ｃ)3年　(Ｄ)4年　間不行使則消滅。

(Ｃ)49.依美國(guó)法制，期貨經(jīng)紀(jì)商向客戶收取傭金之費(fèi)率：　(Ａ)由結(jié)算機(jī)構(gòu)訂
　　　定　(Ｂ)由CFTC決定　(Ｃ)由經(jīng)紀(jì)商與客戶自行協(xié)議　(Ｄ)由期貨交易
　　　所訂定。

（A）50.日本期貨手續(xù)費(fèi)率：（A）固定 （B）彈性 （C）自由 （D）低於 美
　　　國(guó)