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1.貨商未經主管機關許可，擅自派出業務員赴南部設立「辦事處」招攬客戶開戶交易，依法應處以：
（A）7年以下有期徒刑，300萬元罰金
（B）5年以下有徒刑，240萬元罰金
（C）1年以下有期徒刑，180萬元罰金
（D）12萬元以上，60萬元以下罰鍰 
2.依期貨交易法施行細則，下列何者為「非必要交易」？
（A）為客戶進行全權委托交易
（B）當日沖銷之比例過高
（C）受托從事未經公告之國外期貨交易種類
（D）以上皆是 
3.杠桿保證金交易之事業系由何者經營？
（A）期貨商
（B）杠桿交易商
（C）期貨服務事業
（D）期貨顧問事業 
4.依期貨商設置標準，期貨自營商之最低實收資本額為
（A）五千萬
（B）二億
（C）四億
（D）六億 
5.本國證券商若僅兼營國內股價指數期貨經紀業務，則其指撥專用營運資金為新臺幣
（A）一千五百萬元
（B）五千萬元
（C）一億元
（D）二億元
6.依期貨商設置標準，綜合期貨商(經紀＋自營)之業務員最低人數為
（A）1人
（B）3人
（C）6人
（D）無限制
7.依期貨商設置標準，期貨商之設立保證金不得以何種形態繳交？
（A）現金
（B）政府債券
（C）股票
（D）金融債券
8. 本國證券商兼營期貨之資金稱之為
（A）最低實收資本額
（B）指撥營運資金
（C）以上皆是
（D）以上皆非
9.期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營業或財產，應
（A）申報主管機構核準
（B）事先申報　
（C）事實發生后五日內申報
（D）不必申報
10.依期貨商管理規則，期貨商不得藉主管機關之營業許可，作為何項之宣傳或保證？
（A）營業能力
（B）財務健全
（C）以上皆是 
1.（D） 2.（B） 3.（B） 4.（C） 5.（B）
6.（C） 7.（C） 8.（B） 9.（A） 10.（C）