期貨從業考試法律法規部分歷年精選練習（1）
發布時間：2010-01-19 共1頁
單選題
1.題干:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司（ ）。
A:不承擔責任
B:承擔次要賠償責任
C:承擔主要賠償責任，最高不超過80%
D:全部承擔賠償責任
參考答案[D]
2.題干:《期貨從業人員執業行為準則》自（ ）施行。
A:2003年7月1日
B:2003年7月10日
C:2003年6月31日
D:2003年7月31日
參考答案[A]
3.題干:中國證監會對從事境外期貨業務的企業實行（ ）制度。
A:配額
B:依法征稅
C:許可證
D:審核
參考答案[C]
4.題干:期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留（ ）。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
參考答案[B]
5.題干:（ ）對期貨市場實行集中統一的監督管理。
A:中國期貨業協會
B:中國證監會
C:中國證券業協會
D:期貨交易所
參考答案[B]
6.題干:期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。
A:與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書
B:任用不具備資格的期貨從業人員
C:挪用客戶保證金
D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險
參考答案[B]
7.題干:期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。
A:營業期限屆滿，股東大會決定不再延續
B:股東大會決定解散
C:破產
D:因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.題干:直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（ ）。
A:自然人
B:國有企業
C:投機客戶
D:期貨交易所會員
參考答案[D]
9.題干:期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。
A:客戶代表
B:公司的交易部經理
C:公司的運作部經理
D:出市代表
參考答案[D]
10.題干:我國的期貨交易必須在（ ）內進行。
A:期貨交易所
B:商品交易市場
C:商品產地
D:買賣雙方約定的場所
參考答案[A]
1.題干:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司（ ）。
A:不承擔責任
B:承擔次要賠償責任
C:承擔主要賠償責任，最高不超過80%
D:全部承擔賠償責任
參考答案[D]
2.題干:《期貨從業人員執業行為準則》自（ ）施行。
A:2003年7月1日
B:2003年7月10日
C:2003年6月31日
D:2003年7月31日
參考答案[A]
3.題干:中國證監會對從事境外期貨業務的企業實行（ ）制度。
A:配額
B:依法征稅
C:許可證
D:審核
參考答案[C]
4.題干:期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留（ ）。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
參考答案[B]
5.題干:（ ）對期貨市場實行集中統一的監督管理。
A:中國期貨業協會
B:中國證監會
C:中國證券業協會
D:期貨交易所
參考答案[B]
6.題干:期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。
A:與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書
B:任用不具備資格的期貨從業人員
C:挪用客戶保證金
D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險
參考答案[B]
7.題干:期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。
A:營業期限屆滿，股東大會決定不再延續
B:股東大會決定解散
C:破產
D:因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.題干:直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（ ）。
A:自然人
B:國有企業
C:投機客戶
D:期貨交易所會員
參考答案[D]
9.題干:期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。
A:客戶代表
B:公司的交易部經理
C:公司的運作部經理
D:出市代表
參考答案[D]
10.題干:我國的期貨交易必須在（ ）內進行。
A:期貨交易所
B:商品交易市場
C:商品產地
D:買賣雙方約定的場所
參考答案[A]
