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一、單項選擇題 

1．期貨公司應當按照(   )優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。 

A．資金

B．平倉

C．時間

D．價格 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：期貨交易中的時間優(yōu)先原則是指：同價位申報，依照申報時序決定優(yōu)先順序。電腦申報競價時，按計算機主機接受的時間順序排列；書面申報競價時，按證券經(jīng)紀商接到書面憑證的順序排列。 

 

2．期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在(   )關(guān)系。 

A．親屬

B．近親屬

C．親戚

D．朋友 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：《期貨公司管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。 

 

3．期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向(   )報告。 

A．期貨協(xié)會

B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C．董事會

D．總經(jīng)理 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：《期貨公司管理辦法》第四十三條第三款規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責令更換。 

 

4．首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責(   )。 

A．監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B．期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理的監(jiān)督檢查

C．期貨公司的合法合規(guī)性和風險管理

D．期貨公司的日常經(jīng)營管理 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：《期貨公司管理辦法》第四十三條第一款規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。 

 

5．期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的(   )。 

A．知情權(quán)

B．經(jīng)營權(quán)

C．報告權(quán)

D．決策權(quán) 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：《期貨公司管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司應當按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。監(jiān)事會或者監(jiān)事應當按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責。 

 

二、多項選擇題 

6．下列關(guān)于首席風險官的說法，正確的有(   )。 

A．期貨公司應當設首席風險官

B．首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司股東會報告

C．期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向證券交易所報告

D．首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責令更換 

 

 

 

正確答案:AD　解題思路：《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責令更換。 

 

7．下列期貨公司股權(quán)變更的情形，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的有(   )。 

A．單個股東的持股比例增加到3%

B．單個股東的持股比例增加到5%以上

C．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上

D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3% 

 

 

 

正確答案:BC　解題思路：《期貨公司管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：（一）單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。 

 

8．期貨公司(   )，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。 

A．變更股權(quán)

B．變更注冊資本

C．單個股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的

D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。 

 

9．期貨公司在變更注冊資本時，應當充分考慮的情況有(   )。 

A．受讓股權(quán)的股東是否符合規(guī)定的條件

B．增加出資的股東是否符合規(guī)定的條件

C．變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標是否滿足風險監(jiān)管指標標準

D．變更后注冊資本是否低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最低限額 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：《期貨公司管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，應當符合下列條件：（一）變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最低限額；（二）模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監(jiān)管指標標準；（三）增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應當符合本辦法第七條至第九條規(guī)定。 

 

10．下列關(guān)于期貨公司業(yè)務資格的表述，正確的有(   )。 

A．期貨公司依法設立后，從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務需取得相應業(yè)務資格

B．期貨公司依法設立后，開展期貨業(yè)務前，應當申請取得相應的業(yè)務資格

C．期貨公司一旦依法設立，即可從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務

D．期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務兩年后，可以自行開展其他業(yè)務 

 

 

 

正確答案:AC　解題思路：《期貨公司管理辦法》第十一條規(guī)定，按照本辦法設立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務；從事其他期貨業(yè)務的，還應當取得相應的業(yè)務資格。 

 

三、判斷是非題 

11．客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十一條第一款，客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議。 

 

12．依據(jù)《期貨公司管理辦法》，所有期貨公司都應當設獨立董事。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：《期貨公司管理辦法》第四十條第一款規(guī)定，具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。 

 

13．根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：《期貨公司管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。 

 

14．期貨公司設立合規(guī)審查部門的目的是為了對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：《期貨公司管理辦法》第四十六條第二款規(guī)定，期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。 

 

15．期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保國家利益優(yōu)先。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：《期貨公司管理辦法》第四十九條第二款規(guī)定，期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保客戶利益優(yōu)先。 

 

四、綜合題 

16．某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的表述，正確的是(   )。 

A．乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

B．乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

C．中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D．乙公司與甲公司共同持有相應股權(quán) 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。該期貨公司中甲持有5%以上股權(quán)，其轉(zhuǎn)讓股權(quán)應當有中國證監(jiān)會批準，否則中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。 

 

17．2010年9月16日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是(   )。 

A．該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

B．A集團應當在規(guī)定的時間內(nèi)通知期貨公司

C．該期貨公司應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

D．A集團持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押 

 

 

 

正確答案:BC　解題思路：《期貨公司管理辦法》第三十六條第一款第二項規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應當在3日內(nèi)通知期貨公司。同條第二款規(guī)定，期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關(guān)股東應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告；期貨公司實際控制人發(fā)生前款第（五）項至第（八）項所列情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。 

 

18．某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東。則甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占為(   )。 

A．由公司章程自由約定

B．20%

C．6%

D．5% 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權(quán)。本題中，甲公司的出資比例為480/8000=0.06，因此，甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占6%。 

 

19．某期貨公司股東會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓某公司7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。以下說法正確的是(   )。 

A．王某擔任期貨公司董事長，還應當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格

B．王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理

C．應立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

D．應召開股東會，股東會議表決通過，期貨公司即可任用王某 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：《期貨公司管理辦法》第三十七條第一款第二項規(guī)定，期貨公司擬更換董事長、總經(jīng)理的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。第四十四條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。 

 

20．某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論通過，準備申請破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請，下列說法正確的是(   )。 

A．該公司申請破產(chǎn)，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準

B．該公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準

C．該公司應該先行處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務

D．該公司破產(chǎn)的，應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或媒體上公告 

 

 

 

正確答案:ACD　解題思路：A項，《期貨交易管理條例》第十九條第一款第一項規(guī)定，期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。C項，《期貨公司管理辦法》第三十條第一款規(guī)定，期貨公司解散、破產(chǎn)的，應當先行妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務。D項，該辦法第三十一條規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。