2012年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考點(diǎn)預(yù)測(cè)試題五
發(fā)布時(shí)間：2012-05-21 共1頁(yè)
期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
一、單項(xiàng)選擇題
1．申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交( )對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。
A．外交部
B．公證機(jī)構(gòu)
C．國(guó)務(wù)院教育行政部門
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
正確答案:C
2．下列不屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是( )。
A．維護(hù)客戶和公司的合法利益
B．保護(hù)客戶、中小股東的利益
C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)
D．謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)
正確答案:B
3．申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于( )年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
A．2
B．3
C．4
D．5
正確答案:A
4．因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾( )年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
A．3
B．5
C．7
D．10
正確答案:A
5．期貨公司可以在公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí)，按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)( )個(gè)月。
A．1
B．3
C．6
D．12
正確答案:C
二、多項(xiàng)選擇題
6．申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，提交的申請(qǐng)材料有( )。
A．申請(qǐng)書
B．任職資格申請(qǐng)表
C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D．期貨從業(yè)人員資格證書
正確答案:ABCD
7．期貨公司有( )的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其它直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。
A．未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
B．法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患
C．未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
D．未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
正確答案:ABCD
8．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其它非法利益的，應(yīng)當(dāng)( )。
A．沒收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款
B．予以警告
C．撤銷任職資格
D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格
正確答案:AD
9．中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)( )等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
A．審核材料
B．考察談話
C．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
D．公開選舉
正確答案:ABC
10．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守( )。
A．法律、行政法規(guī)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
C．自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范
D．公司章程
正確答案:ABCD
三、判斷是非題
11．申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一就是具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱。( )
A．對(duì)
B．錯(cuò)
正確答案:B
12．具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其它金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬2年。( )
A．對(duì)
B．錯(cuò)
正確答案:B
13．期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，必須由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。( )
A．對(duì)
B．錯(cuò)
正確答案:B
14．申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以罰款。( )
A．對(duì)
B．錯(cuò)
正確答案:B
15．申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。( )
A．對(duì)
B．錯(cuò)
正確答案:A
四、不定項(xiàng)選擇題
16．張某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某，要求其透露一些期貨信息，張某根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲，結(jié)果王某從中共獲利50萬(wàn)元，并給予張某好處費(fèi)15萬(wàn)元。本案例中，關(guān)于對(duì)張某的下列說(shuō)法中，正確的是( )。
A．張某屬于"知情人士"，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕
B．張某的行為屬于商業(yè)受賄行為
C．應(yīng)當(dāng)沒收其違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款
D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任
正確答案:ABCD
17．張三、李四、王五、吳六四人同時(shí)申請(qǐng)某期貨公司的董事長(zhǎng)一職，根據(jù)下列情況能夠獲得申請(qǐng)資格的是( )。
A．張三是大專學(xué)歷，從事期貨業(yè)務(wù)16年
B．李四取得法學(xué)學(xué)士學(xué)位，從事律師工作8年
C．王五專科學(xué)歷，在某銀行工作了4年
D．吳六經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)歷，剛畢業(yè)
正確答案:AB
18．甲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對(duì)于甲的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以作出懲罰措施的有( )。
A．不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告
B．予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款
C．不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員
D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格
正確答案:A
- 期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題
- 期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》習(xí)題
- 期貨從業(yè)考試《期貨投資分析》試題
- 期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》習(xí)題
- 期貨從業(yè)考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題
- 2012年期貨投資分析同步練習(xí):第十章職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和自律規(guī)范（6）
- 2012年期貨投資分析同步練習(xí):第十章職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和自律規(guī)范（5）
- 2012年期貨投資分析同步練習(xí):第十章職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和自律規(guī)范（4）
- 2012年期貨投資分析同步練習(xí):第十章職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和自律規(guī)范（3）
- 2012年期貨投資分析同步練習(xí):第十章職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和自律規(guī)范（2）
- 期貨從業(yè)資格考試(期貨基礎(chǔ)知識(shí))模擬題
- 期貨從業(yè)基礎(chǔ)部分考試真題及參考答案(99年-06年)一
- 2006年期貨從業(yè)考試模擬題及參考答案
- 2006期貨從業(yè)資格考試模擬試題
- 期貨從業(yè)基礎(chǔ)部分考試真題及參考答案(99年-06年)二
- 期貨從業(yè)人員資格考試模擬試題及答案十
- 期貨從業(yè)人員資格考試模擬試題及答案一
- 中期國(guó)際期貨公司(交易、交割業(yè)務(wù)規(guī)則)相關(guān)知識(shí)測(cè)試題
- 2007期貨從業(yè)資格考試練習(xí)及答案
- 2012年期貨從業(yè)資格考試期貨基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)練習(xí)題十九