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一、單項(xiàng)選擇題 

1．期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(   )批準(zhǔn)。 

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．中國(guó)保監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D．中國(guó)人民銀行 

 

 

 

正確答案:A 

 

2．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括(   )。 

A．保證金標(biāo)準(zhǔn)

B．非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額

C．風(fēng)險(xiǎn)管理措施

D．交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施 

 

 

 

正確答案:B 

 

3．非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于(   )所有。 

A．期貨交易所

B．客戶

C．會(huì)員

D．期貨公司 

 

 

 

正確答案:B 

 

4．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格控股股東和實(shí)際控制人近(   )年內(nèi)應(yīng)未受過(guò)刑事處罰。 

A．1

B．2

C．3

D．4 

 

 

 

正確答案:B 

 

5．期貨公司在年度終了后的(   )個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。 

A．1

B．2

C．3

D．6 

 

 

 

正確答案:C 

 

二、多項(xiàng)選擇題 

6．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括(   )。 

A．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

B．從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)

C．股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

D．加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

7．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向(   )報(bào)告。 

A．期貨交易所

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D．期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 

 

 

 

正確答案:AC 

 

8．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施(   )等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，確保非結(jié)算會(huì)員及其客戶資金安全。 

A．預(yù)算

B．風(fēng)險(xiǎn)管理

C．內(nèi)部控制

D．客戶管理 

 

 

 

正確答案:BC 

 

9．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)有(   )。 

A．非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況

B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它事項(xiàng) 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

10．非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將(   )反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。 

A．委托回報(bào)

B．成交時(shí)間

C．成交結(jié)果

D．傭金水平 

 

 

 

正確答案:AC 

 

三、判斷是非題 

11．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。(   ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A 

 

12．《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所的交易會(huì)員。(   ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B 

 

13．期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。(   ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A 

 

14．中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3天內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。(   ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B 

 

15．期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少有5人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在3年以上。(   ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B 

 

四、不定項(xiàng)選擇題 

16．信達(dá)期貨公司注冊(cè)資本1億元，董事長(zhǎng)吳某在公司任職10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，吳某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2009年，由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格，但未被批準(zhǔn)，其原因可能是(   )， 

A．該期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有1人獲得期貨從業(yè)資格，不符合規(guī)定

B．該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定

C．該期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定

D．該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定 

 

 

 

正確答案:AC 

 

17．假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失，對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)(   )。 

A．在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢

B．請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢

C．持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

D．公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) 

 

 

 

正確答案:AC 

 

18．甲期貨公司為全面結(jié)算會(huì)員，乙公司為非結(jié)算會(huì)員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們?cè)儐?wèn)了相關(guān)律師，律師的建議正確的是(   )。 

A．雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定

B．雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)

C．非結(jié)算會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額

D．不得對(duì)爭(zhēng)議處理方式進(jìn)行約定 

 

 

 

正確答案:AB