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目的與要求

　　本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、種類，交易風(fēng)險的種類以及風(fēng)險防范；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的登記存管、委托買賣、競價成交、大宗交易、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)管等業(yè)務(wù)規(guī)則；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券回購業(yè)務(wù)的基本知識和管理要求；清算、交收的概念和運用；證券營業(yè)部的管理及內(nèi)部控制目標(biāo)、原則與要求等。

　　通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營、客戶資產(chǎn)管理和證券回購業(yè)務(wù)的流程與特點；掌握證券營業(yè)部經(jīng)營管理的基本內(nèi)容和要求。

　　第一章  證券交易概述

　　掌握證券交易的含義、特征和原則；熟悉證券交易場所的含義及作用；熟悉證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能和作用；了解證券交易所的組織形式；熟悉證券交易的種類、基本性質(zhì)；掌握股票交易的報價方式；熟悉債券交易的全價交易和凈價交易。

　　了解證券交易市場的發(fā)展過程；熟悉證券投資者的含義；掌握證券公司設(shè)立的條件；熟悉證券交易的其他交易場所。

　　熟悉證券交易所會員的條件、權(quán)利和義務(wù)，會員資格的申請和審批程序；熟悉證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法；了解對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。

　　掌握證券交易風(fēng)險的含義、種類；熟悉證券交易風(fēng)險防范制度；了解證券公司的風(fēng)險監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理。

　　第二章  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點；掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；了解證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)；熟悉證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的誠信執(zhí)業(yè)要求。

　　熟悉證券賬戶的種類；熟悉開立證券賬戶的原則和要求；了解證券賬戶掛失、補辦、查詢及注銷的手續(xù)；熟悉證券登記的含義和類型；了解國際市場對證券托管和證券存管的定義；了解我國證券托管制度的重要內(nèi)容；熟悉公司行為服務(wù)的含義；熟悉分紅派息和股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程。

　　掌握投資者柜臺取款的手續(xù)及要求；熟悉銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)；熟悉網(wǎng)上委托的條件與要求；熟悉委托執(zhí)行的申報原則和申報方式；熟悉資金存取的方式；掌握整數(shù)委托和零數(shù)委托的含義、市價委托和限價委托的含義；熟悉證券委托的形式，委托指令撤銷的程序和條件；了解證券交易所對委托事項的規(guī)定。

　　掌握證券交易的競價原則、競價方法；熟悉證券交易開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式；熟悉證券除權(quán)與除息的含義及處理辦法；掌握證券除權(quán)（息）價的計算方法；熟悉股票交易特別處理規(guī)定和異常情況的處理規(guī)定。

　　了解證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。

　　熟悉證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定；熟悉上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。

　　掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和基本規(guī)則；熟悉從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件；了解非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶的開立辦法；了解股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件。

　　掌握新股網(wǎng)上發(fā)行的含義、主要方式和特點；熟悉網(wǎng)上定價市值配售發(fā)行的規(guī)則和程序；了解網(wǎng)上增發(fā)新股的申購特點；了解網(wǎng)上發(fā)行的一般規(guī)則和申購程序。

　　掌握配股權(quán)證的含義；熟悉證券交易所配股和可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程；了解配股權(quán)證的派發(fā)、登記過程。

　　了解證券買賣中交易費用的種類；掌握傭金、過戶費、印花稅和委托手續(xù)費的含義和收費標(biāo)準(zhǔn)；熟悉交易費用的計算方法。

　　熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范措施；了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查的內(nèi)容