2005年證券業從業人員資格考試大綱 證券交易
發布時間：2011-10-07 共2頁
。
第三章 證券自營和客戶資產管理業務
掌握自營業務的含義、特點和有關禁止行為的規定；熟悉內幕交易、內幕信息、內幕人員和操縱市場行為的概念；熟悉自營業務規模、比例控制、自營業務內部控制的主要內容和要求；禁止內幕交易的主要措施。
熟悉自營買賣上市證券的特點；熟悉自營業務的風險種類、風險防范相關規定和自營業務的監管措施；了解自營業務的分類和買賣對象；了解自營業務違反有關法規的法律責任。
掌握客戶資產管理業務的含義、種類及特點；熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則、運作管理、業務資格、設立集合資產管理計劃的備案與批準程序、集合資產管理計劃說明書、客戶資產管理合同、客戶資產托管的有關規定和要求；熟悉客戶資產管理業務禁止行為的有關規定；熟悉客戶資產管理業務的監管措施；了解客戶資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務；了解客戶資產管理業務的風險及防范措施；了解客戶資產管理業務違反有關法規的法律責任。
第四章 證券回購交易
掌握證券回購交易的概念和實質；掌握以資融券和以券融資的概念；掌握債券回購交易的條件及主要場所；熟悉標準券、標準品種的概念。
掌握交易所市場并熟悉全國銀行間同業市場債券回購交易的業務程序、報價方式、交易品種和交易單位的規定。
熟悉證券回購交易清算的特點、程序；掌握證券回購年收益率和回購價的計算；熟悉標準券折算率的含義、折算率的管理和折算率的公布；了解銀行間市場債券回購的清算。
熟悉債券買斷式回購業務的含義及其意義；了解銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施。熟悉上海證券交易所買斷式回購業務基本規則。
第五章 清算與交收
掌握清算和交收的概念；掌握清算和交收的原則、含義及相互間的聯系與區別。
掌握結算賬戶管理的有關規定和要求；掌握上海、深圳市場A股、基金、債券和回購等品種的清算交收模式；了解合格境外機構投資者的結算辦法。
熟悉B股的清算交易模式。
熟悉證券營業部與投資者之間的資金清算方式、證券營業部資金清算程序及銀行代理資金清算程序。
掌握資金交收違約的處理內容；熟悉欠庫的處罰辦法和處理程序。
第六章 證券營業部的經營管理與內部控制
熟悉營業部（服務部）設立、變更與終止的條件和報批程序；熟悉營業部（服務部）的業務范圍，變更事項的報批要求；熟悉經紀業務內部控制和經紀業務操作規程的主要內容、業務差錯的種類和處理原則；了解交易系統常見故障及應急處理方法。
熟悉信息系統內部控制、信息系統技術操作規程的主要內容和要求、常見故障及應急處理方法；了解電子信息系統及其它設備管理的主要內容和要求。
熟悉營業部人力資源管理內部控制的主要內容和要求、機構設置與崗位責任制；熟悉人力資源和從業資格管理的要求。
熟悉營業部財務會計系統內部控制和財務評價的主要內容，營業部客戶資金和自有資金管理的要求；了解財務評價的方法；熟悉客戶交易結算資金管理辦法；了解收入構成及利潤分配的核算與管理；了解財務報告的主要內容、編制和報送要求。
熟悉營業場所安全管理的主要內容和要求；了解突發事件的種類、預防要求和處置原則。
掌握營業部內部控制的概念、目標、原則和基本要求。
第三章 證券自營和客戶資產管理業務
掌握自營業務的含義、特點和有關禁止行為的規定；熟悉內幕交易、內幕信息、內幕人員和操縱市場行為的概念；熟悉自營業務規模、比例控制、自營業務內部控制的主要內容和要求；禁止內幕交易的主要措施。
熟悉自營買賣上市證券的特點；熟悉自營業務的風險種類、風險防范相關規定和自營業務的監管措施；了解自營業務的分類和買賣對象；了解自營業務違反有關法規的法律責任。
掌握客戶資產管理業務的含義、種類及特點；熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則、運作管理、業務資格、設立集合資產管理計劃的備案與批準程序、集合資產管理計劃說明書、客戶資產管理合同、客戶資產托管的有關規定和要求；熟悉客戶資產管理業務禁止行為的有關規定；熟悉客戶資產管理業務的監管措施；了解客戶資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務；了解客戶資產管理業務的風險及防范措施；了解客戶資產管理業務違反有關法規的法律責任。
第四章 證券回購交易
掌握證券回購交易的概念和實質；掌握以資融券和以券融資的概念；掌握債券回購交易的條件及主要場所；熟悉標準券、標準品種的概念。
掌握交易所市場并熟悉全國銀行間同業市場債券回購交易的業務程序、報價方式、交易品種和交易單位的規定。
熟悉證券回購交易清算的特點、程序；掌握證券回購年收益率和回購價的計算；熟悉標準券折算率的含義、折算率的管理和折算率的公布；了解銀行間市場債券回購的清算。
熟悉債券買斷式回購業務的含義及其意義；了解銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施。熟悉上海證券交易所買斷式回購業務基本規則。
第五章 清算與交收
掌握清算和交收的概念；掌握清算和交收的原則、含義及相互間的聯系與區別。
掌握結算賬戶管理的有關規定和要求；掌握上海、深圳市場A股、基金、債券和回購等品種的清算交收模式；了解合格境外機構投資者的結算辦法。
熟悉B股的清算交易模式。
熟悉證券營業部與投資者之間的資金清算方式、證券營業部資金清算程序及銀行代理資金清算程序。
掌握資金交收違約的處理內容；熟悉欠庫的處罰辦法和處理程序。
第六章 證券營業部的經營管理與內部控制
熟悉營業部（服務部）設立、變更與終止的條件和報批程序；熟悉營業部（服務部）的業務范圍，變更事項的報批要求；熟悉經紀業務內部控制和經紀業務操作規程的主要內容、業務差錯的種類和處理原則；了解交易系統常見故障及應急處理方法。
熟悉信息系統內部控制、信息系統技術操作規程的主要內容和要求、常見故障及應急處理方法；了解電子信息系統及其它設備管理的主要內容和要求。
熟悉營業部人力資源管理內部控制的主要內容和要求、機構設置與崗位責任制；熟悉人力資源和從業資格管理的要求。
熟悉營業部財務會計系統內部控制和財務評價的主要內容，營業部客戶資金和自有資金管理的要求；了解財務評價的方法；熟悉客戶交易結算資金管理辦法；了解收入構成及利潤分配的核算與管理；了解財務報告的主要內容、編制和報送要求。
熟悉營業場所安全管理的主要內容和要求；了解突發事件的種類、預防要求和處置原則。
掌握營業部內部控制的概念、目標、原則和基本要求。
