中國人民建設銀行證券業務管理暫行辦法
發布時間：2011-10-07 共4頁
（六）籌資用于固定資產投資的，應提供有關管理部門的批準文件及項目可行性研究報告；
（七）其他需提供的有關文件和資料。
第十一條 建設銀行應對發行單位提交的文件和資料的真實性和完整性進行審查，并對擬發行證券的市場狀況與發行單位的償還能力及擔保單位的經濟實力等作出預測與評估，認為可行時，方可代理發行，否則不予代理發行。
第十二條 建設銀行代理發行證券時，要與發行單位簽訂代理發行合同，合同應載明下列事項：
（一）合同當事人的名稱、地址及法定代表人；
（二）承銷方式；
（三）承銷證券的名稱、數量、金額及發行價格；
（四）證券的發行日期及承銷起止日期；
（五）承銷付款的日期及方式；
（六）承銷費用的計算及支付方式和支付日期；
（七）經濟擔保或抵押擔保；
（八）證券到期還本付息資金的劃撥方式、日期；
（九）剩余證券的處理方式；
（十）違約責任；
（十一）其他需約定的事項。
第十三條 代理發行證券時，可按證券總金額收取一定比例的手續費并按有關規定開支。
第十四條 建設銀行代理發行股票，按人民銀行有關規定辦理。
第三節 票面設計、印制與票樣管理
第十五條 證券票面設計必須規范化、科學化，有防偽措施。
第十六條 債券正面一般應當載明下列要素：
（一）債券名稱；
（二）發行年度和編號；
（三）票面額；
（四）發行單位的印記和單位法人代表的簽章。
債券背面應注明：
（一）審批機關批準發行的文號和日期；
（二）利率及利息支付方式；
（三）轉讓條件；
（四）其他需要說明的事項。
第十七條 證券票樣正面要有明顯的“票樣”、“禁止流通”等字樣。要根據需要確定印數，與證券同時印制并單獨編號捆扎分包。
第十八條 票樣只能分發給證券主管部門以及與證券反假工作有關的部門。總行統一印發的證券，其票樣和暗記原則上分發至省、自治區、直轄市及計劃單列市分行。各分行可以根據需要分發所屬。
第十九條 下發和接收票樣單位均要建立票樣登記簿。要按證券種類、名稱、年度、票樣編號、經手人等內容進行登記。
第二十條 票樣及暗記要存放在保險柜里，要有專人保管，嚴防泄漏。管理人員變更時，要辦理交接手續。如因保管不善被盜、遺失，應立即報告上級行和有關部門，并視情節輕重追究有關人員的責任。
第二十一條 票樣禁止流通。如果發現票樣流入市場，應予沒收，同時要追查來源，查清票樣流失部門，視情節報有關部門處理。
第二十二條 證券須委托經有關部門批準并經確認具備承印證券條件的廠家印制。
第四節 調運、保管
第二十三條 證券的調運工作由業務部門和保衛部門共同負責。證券調運視同現鈔運輸，須有保衛人員押運。押運人員要嚴格執行〈中國人民建設銀行押運員守則〉。
第二十四條 為確保證券運輸安全、方便，押運人員須攜帶由公安部門開具的免檢證，如攜帶槍支，要攜帶持槍證和當地公安部門開具出市的“持槍通行證”。
第二十五條 證券調撥需由調出行向調入行簽發“證券調撥單”，調入行領券人員持“證券調撥單”、單位介紹信及本人身份證明，到調出行指定地點辦理領券手續。調出、調入行各需兩人以上辦理交接手續。
第二十六條 證券發運一般采取鐵路或航空運輸。自行派車接運的，原則上使用封閉式機動車。證券到達目的地，應及時辦理入庫保管手續。在整個調運過程中，要精心組織，嚴加防范，確保安全。
第二十七條 證券視同現金入庫保管，認真執行建設銀行出納制度。財會出納部門負責證券出入庫和保管業務，登記表外科目明細帳，建立證券保管登記簿；業務主管部門建立證券業務臺帳。證券的帳務處理、出入庫手續按有關規定執行。
第五節 調劑
第二十八條 總行統一組織發行的證券，在發行過程中需要調劑時，先由分行在所轄行處直接進行調劑。如分行調劑有困難時，總行可協助調劑。調劑時由調出行填制“證券調撥單”一式三份，調出、調入行各執一份，另一份報總行。總行據此調整發行計劃。
第二十九條 因地區間發行市場的需要適當調劑等量不同面額證券，不涉及調整發行計劃的，由分行提出調劑面額意向，總行可提供信息，由調券雙方直接辦理調券手續，并報總行備案。
