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　　第六節(jié)　發(fā)售
　　第三十條　證券要在有條件的網(wǎng)點(diǎn)發(fā)售，原則上不設(shè)臨時(shí)發(fā)售點(diǎn)。
　　第三十一條　在發(fā)售證券前，要利用各種形式進(jìn)行宣傳，公布證券發(fā)行辦法及條件，內(nèi)容要準(zhǔn)確、全面。
　　第三十二條　證券視同現(xiàn)金管理，要設(shè)立證券領(lǐng)發(fā)登記簿，詳細(xì)記錄領(lǐng)發(fā)日期、起訖號(hào)碼、票面金額和結(jié)余額。
　　第三十三條　證券出庫時(shí)，應(yīng)辦理出庫手續(xù)。在發(fā)售證券前，對(duì)證券必須全部清點(diǎn)、查驗(yàn)。如發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)，應(yīng)立即報(bào)告有關(guān)部門。
　　第三十四條　發(fā)售證券要堅(jiān)持雙人臨柜，交叉復(fù)核，帳、券、款分管的原則。做到帳券、帳帳、帳款、券款相符。
　　第三十五條　證券一經(jīng)發(fā)售，除另有規(guī)定外要在證券背面加蓋“證券發(fā)行專用章”、經(jīng)辦人員名章。印章要清晰、齊全。
　　第三十六條　證券發(fā)行或承銷期滿未銷出的證券，原則上不得再銷售。
　　第三十七條　證券發(fā)行結(jié)束后，發(fā)券部門應(yīng)對(duì)剩余的證券進(jìn)行清理，如未拆封的，應(yīng)封簽蓋章；已拆封的，清點(diǎn)復(fù)核后按號(hào)碼順序和面額捆扎封簽蓋章，抄列清單，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理退庫手續(xù)。
　　第三十八條　證券資金要按規(guī)定及時(shí)上劃、下?lián)埽坏猛涎印⒔亓艋蚺灿谩?
　　第三章　證券的交易
　　第三十九條　建設(shè)銀行經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)可以辦理證券交易或代辦證券交易業(yè)務(wù)，并可設(shè)立相應(yīng)機(jī)構(gòu)。
　　第四十條　辦理證券交易業(yè)務(wù)必須遵守國家有關(guān)政策、規(guī)定并接受有權(quán)機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)、稽查和監(jiān)督。
　　第四十一條　證券交易機(jī)構(gòu)開辦業(yè)務(wù)所需周轉(zhuǎn)金原則上由各行自行解決。代辦機(jī)構(gòu)的周轉(zhuǎn)金可與委托部門協(xié)商解決。
　　第四十二條　證券交易機(jī)構(gòu)可轉(zhuǎn)讓經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)上市的各種證券。
　　第四十三條　證券交易機(jī)構(gòu)辦理債券上市，須具備下列文件（一式二份）：
　　一、批準(zhǔn)發(fā)行債券的文件；
　　二、債券發(fā)行章程；
　　三、債券資信評(píng)估證明；
　　四、債券實(shí)際發(fā)行數(shù)額的證明；
　　五、批準(zhǔn)上市轉(zhuǎn)讓的文件；
　　六、債券票樣和防偽措施。
　　第四十四條　辦理證券交易業(yè)務(wù)時(shí)，要嚴(yán)格鑒別真?zhèn)巍７矚埰莆蹞p，不能辨其真?zhèn)危≌虏蝗茸C券均不能受理。
　　第四十五條　辦理證券交易業(yè)務(wù)，要堅(jiān)持四人臨柜，分別負(fù)責(zé)，帳、券、款分管的原則，要做到帳券、帳帳、帳款、券款相符。
　　第四十六條　證券交易以現(xiàn)貨交易為限。自營買賣證券要公開牌價(jià)，公平交易。委托買賣證券，其買賣價(jià)格由委托方確定，交易部門可根據(jù)時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先的原則辦理。
　　第四十七條　受托辦理買賣證券時(shí)，要收取保證金或交一定比例的證券。代理買賣證券向委托人辦理交割時(shí)，按成交金額向委托人收取手續(xù)費(fèi)。保證金及手續(xù)費(fèi)的比例，可參照有關(guān)規(guī)定確定。
　　第四十八條　在證券交易業(yè)務(wù)中，禁止證券交易機(jī)構(gòu)和工作人員下列行為：
　　一、利用內(nèi)部信息從事證券買賣；
　　二、未經(jīng)許可，在本交易機(jī)構(gòu)直接或間接買賣自己發(fā)行的證券；
　　三、以直接或間接方法，操縱市場或擾亂市場秩序；
　　四、工作人員不得在代理客戶買賣證券時(shí)，為自己作對(duì)應(yīng)的買賣。
　　第四十九條　證券交易機(jī)構(gòu)之間可以進(jìn)行跨地區(qū)交易，證券賣出方可根據(jù)買入方意愿，為其代保管所買賣的證券。
　　第五十條　股票交易、證券抵押、鑒證等其他業(yè)務(wù)按人民銀行有關(guān)規(guī)定辦理。
　　第四章　證券的代保管
　　第五十一條　各級(jí)建設(shè)銀行具備條件者，應(yīng)開辦證券代保管業(yè)務(wù)。
　　第五十二條　建設(shè)銀行代理保管證券時(shí)，單位持介紹信，個(gè)人憑身份證明在當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)銀行經(jīng)辦行按規(guī)定辦理代保管手續(xù)。
　　第五十三條　代保管證券可按金額和期限收取保管費(fèi)。逾期加收保管費(fèi)，提前支取其保管費(fèi)不退。
　　第五十四條　代保管證券要視同現(xiàn)金管理，嚴(yán)格出入庫制度，定期核對(duì)庫存，做到帳實(shí)相符。經(jīng)辦人員有變動(dòng)時(shí)，要辦理交接手續(xù)。
　　第五十五條　在代保管期限內(nèi)，委托人代保管收據(jù)丟失，可到經(jīng)辦行申請(qǐng)辦理掛失手續(xù)，并交納一定手續(xù)費(fèi)。
　　第五十六條　代保管證券到期，委托人提取代保管證券時(shí)，應(yīng)出具有關(guān)證明和代保管收據(jù)，經(jīng)辦行經(jīng)核對(duì)無誤后即可辦理提取手續(xù)。
　　第五十七條　有條件的經(jīng)辦行可根據(jù)委托人的意愿代為辦理證券到期后的兌取、轉(zhuǎn)存等業(yè)務(wù)。
　　第五章　債券的兌付
　　第五十八條　各行可辦理本行發(fā)行、代理發(fā)行及實(shí)行通兌的各種債券的兌付工作。不實(shí)行通兌的債券只能在其原發(fā)售行辦理兌付。
　　第五十九條　代理發(fā)行的債券在到期前，應(yīng)按代理發(fā)行合同的有關(guān)規(guī)定督促債務(wù)人提前將兌付資金劃轉(zhuǎn)有關(guān)帳戶。
　　第六十條　債券到期前，要提前發(fā)布債券還本付息公告，做好宣傳工作。
　　第六十一條　辦理兌付時(shí)，經(jīng)辦人員要嚴(yán)格審查債券是否屬本行兌付范圍，是否到期；印章是否齊全、清晰；債券是否偽造、變?cè)臁＝?jīng)審查無誤，方可辦理兌付手續(xù)。
　　第六十二條　對(duì)殘破污損債券的兌付處理辦法，可比照人民銀行、財(cái)政部、工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行（85）銀發(fā)字第471號(hào)文件的附件一“關(guān)于國庫券殘破污損的兌付處理辦法”辦理。
　　第六十三條　對(duì)已兌付和收回的債券要做切角或打洞處理，并按種類、年度、面額進(jìn)行捆扎。切角的規(guī)范是：在債券的正面右上角做三角形切剪，三角形最短邊不得小于3公分。打洞的圓孔直徑不得小于1公分。捆扎時(shí)，每100張捆1把，每10把捆1捆。經(jīng)復(fù)核無誤后，要在每捆上加封、編號(hào)、登記，并在封簽上加蓋經(jīng)辦人員名章，殘破污損及不與兌付的債券應(yīng)單獨(dú)捆扎。
　　第六十四條　債券經(jīng)捆扎、復(fù)核無誤后，入庫保管。