中國人民建設銀行證券業務管理暫行辦法
發布時間：2011-10-07 共4頁
第六章 證券的銷毀
第六十五條 證券銷毀范圍包括：已兌付證券，未售完證券，收回的不予兌付的證券等。
第六十六條 總行組織發行的證券由省、自治區、直轄市和計劃單列市分行組織銷毀。銷毀時間由各分行根據實際情況確定。省地（市）行組織發行的證券由各省、自治區、直轄市和計劃單列市分行結合本地實際情況參照本辦法確定。
第六十七條 在銷毀證券前，要做好以下工作：
一、成立銷毀證券工作小組，由分管行長任組長，成員由籌資、會計、出納、保衛、審計等部門人員組成，小組成員要各負其責。
二、要制定銷毀方案及必要的應急方案。
三、對銷毀廠家的設備、工藝、安全措施等進行認真的檢查并對擬采用的銷毀方式根據券別分別進行技術鑒定。
四、填制“證券銷毀清單”，按有關帳卡詳細列明證券的名稱、發行單位、發行年度、面額、數量等。
五、對待銷毀的證券要進行復點、檢查。做到帳實相符。
第六十八條 除未出庫原封的證券可以采取抽點外，其余應全部復點。在復點過程中，如發現帳實不符，應立即追查，在未查對落實之前，一般不得銷毀。情節嚴重的應將經過情況和處理意見及時報告上級有關部門。
第六十九條 銷毀證券時，要嚴密各項措施，做好安全保衛工作。要按銷毀清單復點證券捆數，共同監督銷毀并在銷毀清單上簽章證明。銷毀完畢，待檢查完全合格后，工作人員方可離開現場。
第七十條 銷毀工作結束后，銷毀證券小組要寫出書面報告，連同證券清單一起存檔。總行統一組織發行的證券要報總行備案。
第七章 檔案管理
第七十一條 凡辦理證券業務的行都必須按照完整、系統、準確、便利的原則建立健全證券業務檔案。
第七十二條 證券業務檔案要根據管理要求按證券種類分別設立，指定專人負責這項工作。人員變更時，要辦理交接手續。
第七十三條 證券檔案內容包括：
一、發行證券申請書，有關部門批復文件；
二、證券發行章程、辦法及宣傳資料；
三、證券調撥單、票樣、暗記；
四、證券發行計劃，發行及兌付統計；
五、證券上市的批復文件；
六、證券銷毀清單；
七、證券發行總結報告。
第七十四條 建立證券業務臺帳。證券業務臺帳應載明下列事項：
一、證券名稱；
二、發行單位；
三、發行時間；
四、發行對象；
五、面額、期限、利率；
六、發行、兌付和銷毀記錄等。
第八章 報告制度
第七十五條 各行要按上級主管部門和人民銀行有關規定定期或不定期填制各種統計報表，并報送有關文字分析資料。做到報送及時，數字準確，內容完整。
第七十六條 各省、自治區、直轄市分行，計劃單列市分行統一組織代理地方發行證券，其證券發行章程、辦法等要報總行備案。在證券發行結束后一個月內要寫出專題報告報總行。
第七十七條 在證券發行、兌付及轉讓工作中出現短券（款）等差錯事故的要逐級報告總行。在證券印制、調運、發行、兌付、轉讓、保管（代保管）、銷毀等工作中出現丟失、被盜、被搶、被燒等事故要立即逐級報告總行。來不及書面報告的，可先用電話（電報）報告，之后補書面報告。
第七十八條 出現重大事故，事故行或主管部門要協同公安、保衛等部門立即做出處理，處理方案及事故處理結果報告總行有關部門。
第九章 附則
第七十九條 各行要定期進行證券業務檢查、評比，總行不定期進行抽查或組織各行互查。
第八十條 各行要根據證券業務工作量及發展需要設置相應的業務機構，配備必要的人員和設備。
第八十一條 證券機構的職責：主要負責制定本行證券業務發展規劃及管理辦法；負責證券業務的組織、指導、管理和檢查等工作。
第八十二條 證券業務涉及面廣，計劃、財會、出納、籌資、信貸、保衛、審計等有關部門要明確分工，各負其責，協同配合，共同做好這項工作。
第八十三條 本辦法自發行之日起施行，凡以前制定的制度、辦法中與本辦法相抵觸的，按本辦法執行。
第八十四條 本辦法的解釋權屬總行。
