2002年證券資格考試交易真題答案（三）
發布時間：2011-10-22 共17頁
第一部分：單選題
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1。信用交易風險又可分為（）
1。被詐騙風險、虧損風險、違規風險
2。被詐騙風險、虧損風險、交割風險
3。被詐騙風險、虧損風險、其他風險
4。基本風險，經營管理風險
2。證券營業部信息技術人員編制應不少于（）人，且不少于本單位總人數的（）。
1。1 5%
2。3 8%
3。5 10%
4。2 10%
3。從國際上來看，金融期貨主要有三種。下面的（）不屬于金融期貨。
1。期權期貨
2。外匯期貨
3。利率期貨
4。股票價格指數期貨
4。依據我國現行法規，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產收益率應達到或超過（）。
1。國務院規定的利率水平
2。同期銀行存款利率水平
3。10％(某些特殊行業不低于9％)
4。同期國庫券的利率水平
5。證券回購是中央銀行進行公開市場業務操作的重要工具，中央銀行通過證券回購可以有效地控制（），以加強宏觀經濟管理。
1。債券流通
2。股票流通
3。貨幣供應
4。貨幣流通
6。《刑法》第（）條規定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。
1。183
2。182
3。181
4。180
7。根據中國證監會的有關規定，證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的（）%。
1。80
2。70
3。60
4。50
8。按風險起因不同，代理買賣證券的風險主要包括（）
1。基本風險和非基本風險
2。基本風險，經營管理風險
3。信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險
4。系統風險和非系統風險
9。證券經營機構的自營業務的特點之一是（）。
1。靈活性
2。收益性
3。持久性
4。穩定性
10。目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（）。
1。國債
2。公司債
3。轉債
4。股票
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1。信用交易風險又可分為（）
1。被詐騙風險、虧損風險、違規風險
2。被詐騙風險、虧損風險、交割風險
3。被詐騙風險、虧損風險、其他風險
4。基本風險，經營管理風險
2。證券營業部信息技術人員編制應不少于（）人，且不少于本單位總人數的（）。
1。1 5%
2。3 8%
3。5 10%
4。2 10%
3。從國際上來看，金融期貨主要有三種。下面的（）不屬于金融期貨。
1。期權期貨
2。外匯期貨
3。利率期貨
4。股票價格指數期貨
4。依據我國現行法規，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產收益率應達到或超過（）。
1。國務院規定的利率水平
2。同期銀行存款利率水平
3。10％(某些特殊行業不低于9％)
4。同期國庫券的利率水平
5。證券回購是中央銀行進行公開市場業務操作的重要工具，中央銀行通過證券回購可以有效地控制（），以加強宏觀經濟管理。
1。債券流通
2。股票流通
3。貨幣供應
4。貨幣流通
6。《刑法》第（）條規定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。
1。183
2。182
3。181
4。180
7。根據中國證監會的有關規定，證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的（）%。
1。80
2。70
3。60
4。50
8。按風險起因不同，代理買賣證券的風險主要包括（）
1。基本風險和非基本風險
2。基本風險，經營管理風險
3。信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險
4。系統風險和非系統風險
9。證券經營機構的自營業務的特點之一是（）。
1。靈活性
2。收益性
3。持久性
4。穩定性
10。目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（）。
1。國債
2。公司債
3。轉債
4。股票
