2011年11月《證券投資基金》考試真題（2）
發布時間：2012-11-14 共1頁
21．由基金投資者直接支付的費用是（ ?。?nbsp;
A．申購費
B．基金管理費
C．基金托管費 考試大－中國教育考試門戶網站(www．Examda。com)
D．信息披露費
22．（ ?。┲概c公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。
A．外部環境
B．宏觀環境
C．內部環境
D．微觀環境
23．如果投資者在2010年4月15日(周五，法定節假日前最后一個工作日)贖回了基金份額，那么投資者享有利潤的期限至（ ?。?。
A．4月15日
B．4月16日
C．4月17日
D．4月18日
24．發行人和中介機構簽訂合同，由中介承銷機構買入全部基金單位，然后承銷機構再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發行方式稱為（ ?。?。
A．基金承銷
B．基金代銷
C．基金包銷
D．敞開發售
25．基金管理公司內部控制應當遵循的原則不包括（ ）。
A．健全性原則
B．有效性原則
C．審慎性原則
D．相互制約原則
26．在基金管理公司的治理結構中，處于核心地位的是（ ?。?nbsp;
A．投資決策委員會
B．公司監管機構
C．公司董事會
D．公司經理層
27．在公司內部控制的主要內容中，不屬于投資管理業務控制的是（ ?。?nbsp;
A．明確揭示研究業務和投資決策業務可能存在的風險并采取控制措施
B．按照投資管理業務的性質和特點嚴格制定各項管理制度
C．明確揭示交易業務中可能存在的風險并采取控制措施
D．嚴格制定信息系統的管理制度
28．我國《證券投資基金》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的（ ?。巍?nbsp;
A．信托投資公司
B．政策性銀行
C．商業銀行
D．保險公司
29．基金托管業務技術系統的系統安全運作特征是指（ ）。
A．基金托管的主要業務活動都可以通過技術系統完成
B．都配置了能夠滿足基金托管業務運作需要的系統
C．都建立了系統管理相應的規章制度，并通過專人管理
D．都能夠從技術手段上保證基金托管業務的安全運作
30．基金管理公司的回報主要來源于（ ?。?。
A．自有資產的運用
B．管理費和手續費
C．基金資產回報
D．傭金
31．根據我國有關規定，基金清算結果由基金清算小組經中國證監會批準后公告的時間是（ ）。
A．3個工作日內
B．3日內
C．5個工作日內
D．5日內
32．（ ?。┦潜O督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規及基金合同的規定。
A．資產保管
B．資金清算
C．投資監督
D．會計復核
33．支付基金相關費用的資金清算屬于（ ）。
A．交易所交易資金清算
B．全國銀行間債券市場交易資金清算
C．場外資金清算
D．場內資金清算
34．交易所資金清算流程中，執行清算指令是指（ ?。┤?，托管人將經復核、授權確認的清算指令交付執行。
A．T
B．T+1
C．T+2www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
D．T+3
35．（ ?。┑耐顿Y主要關注對各單只股票的分析，選擇有吸引力的個股，而不過分關注宏觀經濟和市場周期。
A．自下而上
B．自上而下
C．積極型
D．消極型
36．市場營銷分析過程中，評估的外部因素不包括（ ）。
A．經濟發展趨勢與結構
B．證券市場發展狀況
C．法律法規及政策預期
D．主要的銷售渠道和相關代銷渠道的潛力
37．基金信息披露最根本、最重要的原則是（ ?。?nbsp;
A．真實性原則
B．準確性原則
C．及時性原則
D．公平披露原則
38．下列不得參與股指期貨交易的是（ ）。
A．股票基金
B．混合基金
C．保本基金
D．債券基金
39．我國基金監管的首要目標是（ ?。?nbsp;
A．保護投資者利益
B．保證市場的公平、效率和透明
C．降低系統風險
D．推動基金業的發展
40．中國證監會對基金管理公司的（ ）是日常監管的重點。
A．基金準入
B．公司治理監督
C．內部控制情況的監督檢查
D．經營運作監督
