2011年11月《證券投資基金》考試真題（4）
發(fā)布時(shí)間：2012-11-14 共1頁(yè)
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)
1．關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，下列表述正確的有（ ）。
A．由基金管理人和托管人共同投資運(yùn)作基金資產(chǎn)，有利于保證基金資產(chǎn)安全
B．有利于降低投資成本
C．投資人可以享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)
D．有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢(shì)
2．中國(guó)證券投資基金試點(diǎn)序幕拉開(kāi)的標(biāo)志是1998年3月27日（ ）的發(fā)起作用。
A．招商安泰
B．基金開(kāi)元
C．基金金泰
D．華安創(chuàng)新
3．根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為（ ）。
A．增長(zhǎng)型基金
B．收入型基金
C．混合基金
D．平衡型基金
4．債券基金的分析指標(biāo)有（ ）。
A．凈值增長(zhǎng)率
B．標(biāo)準(zhǔn)差
C．費(fèi)用率
D．周轉(zhuǎn)率
5．導(dǎo)致ETF產(chǎn)生跟蹤誤差的因素有（ ）。
A．基金分紅
B．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．ETF的收益率
D．抽樣復(fù)制
6．基金評(píng)價(jià)就是通過(guò)一定量指標(biāo)或定性指標(biāo)，對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益、風(fēng)格、成本、業(yè)績(jī)來(lái)源以及基金管理人的投資能力進(jìn)行的分析與評(píng)判，其目的在于幫助投資者更好地了解投資對(duì)象的（ ），方便投資者進(jìn)行基金之間的比較與選擇。
A．背景材料
B．風(fēng)險(xiǎn)收益特征
C．業(yè)績(jī)表現(xiàn)
D．損失概率
7．開(kāi)放式基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)（ ）責(zé)任。
A．以基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用
B．以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用
C．在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息
D．在基金募集期限屆滿后15日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息
8．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)（ ）。
A．登記
B．存管
C．清算
D．交收
9．關(guān)于ETF份額的申購(gòu)、贖回，下列說(shuō)法正確的有（ ）。 請(qǐng)?jiān)L問(wèn)考試大網(wǎng)站http://www.examda.com/
A．投資者可辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的開(kāi)放日為證券交易所的交易日
B．投資者申購(gòu)、贖回的基金份額須為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍
C．一般最小申購(gòu)、贖回單位為100萬(wàn)份
D．基金管理人有權(quán)對(duì)最小申購(gòu)、贖回單位進(jìn)行更改，并在更改前至少5個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告
10．非交易過(guò)戶是指因（ ）等將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。
A．申購(gòu)
B．贖回
C．繼承
D．饋贈(zèng)
11．直接從投資者申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換的金額中收取的費(fèi)用有（ ）。
A．贖回費(fèi)
B．信息披露費(fèi)
C．申購(gòu)費(fèi)
D．基金轉(zhuǎn)換費(fèi)
12．目前，我國(guó)基金管理人的管理費(fèi)實(shí)行（ ）。
A．每日計(jì)提并累計(jì)
B．每周計(jì)提并累計(jì)
C．按周支付
D．按月支付
13．根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金行業(yè)高級(jí)管理人員包括（ ）。
A．基金管理公司的董事長(zhǎng)
B．基金管理公司的總經(jīng)理
C．基金管理公司的副總經(jīng)理
D．基金管理公司的督察長(zhǎng)
14．我國(guó)基金管理公司可以采取的組織形式包括（ ）。
A．無(wú)限責(zé)任公司
B．有限合伙企業(yè)
C．有限責(zé)任公司
D．股份有限公司
15．基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)管理部門包括（ ）。
A．監(jiān)察稽核部
B．市場(chǎng)部
C．風(fēng)險(xiǎn)管理部
D．機(jī)構(gòu)理財(cái)部
16．基金管理公司內(nèi)部控制制度存在的主要問(wèn)題是（ ）。
A．對(duì)特定崗位缺乏強(qiáng)制性的約束
B．內(nèi)部控制制度執(zhí)行不力、監(jiān)察體系不完善
C．缺乏風(fēng)險(xiǎn)度量的措施
D．缺乏合理的凈值估算系統(tǒng)
17．中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)基金管理公司治理實(shí)施監(jiān)管時(shí)，主要關(guān)注（ ）等方面。
A．公司是否按照有關(guān)法律法規(guī)的要求建立起了組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的法人治理結(jié)構(gòu)
B．公司是否明確股東會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則，股東是否嚴(yán)格履行義務(wù)
C．公司董事是否具有履行職責(zé)所必需的素質(zhì)、能力和時(shí)間，獨(dú)立董事是否獨(dú)立并有效履行職權(quán)
D．公司是否明確經(jīng)理層的職權(quán)，經(jīng)理層人員是否獨(dú)立、合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)
18．投資決策委員會(huì)的職責(zé)有（ ）。
A．基金的投資計(jì)劃
B．基金的投資策略
C．基金的投資原則
D．基金的投資目標(biāo)
19．下列各項(xiàng)中，屬于基金公司會(huì)員部主要職責(zé)的是（ ）。
A．組織擬訂基金業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)
B．草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則
C．負(fù)責(zé)基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析
D．協(xié)助基金業(yè)委員會(huì)工作
20．基金運(yùn)營(yíng)部包括（ ）。
A．行政管理部
B．機(jī)構(gòu)理財(cái)部
C．信息技術(shù)部
D．市場(chǎng)營(yíng)銷部
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