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2010年5月份證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題精選(12)

發(fā)布時(shí)間:2011-10-22 共1頁(yè)



  21.證券交易內(nèi)幕知情人包括( )。

  A.發(fā)行人的高級(jí)管理人員

  B.股東

  C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員

  D.保薦人

  22.下列關(guān)于我國(guó)《刑法》對(duì)證券犯罪規(guī)定的敘述,不正確的有( )。

  A.欺詐發(fā)行股票、債券罪,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處以10年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

  B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨款、票據(jù)承兌、信用證、保函等,給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)胸,處以3年以下有期徒刑或拘役

  C.操縱證券、期貨市場(chǎng)情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役

  D.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場(chǎng),造成嚴(yán)重后果的,處以5年以下有期徒刑或者拘役,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

  23.有價(jià)證券有廣義與狹義之分,廣義的有價(jià)證券包括( )。

  A.商品證券

  B.貨幣證券

  C.資本證券

  D.憑證證券

  24.證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括( )。

  A.證券發(fā)行人

  B.個(gè)人投資者

  C.機(jī)構(gòu)投資者

  D.證券中介機(jī)構(gòu)

  25.證券公司不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有(

  A.設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu)

  B.變更注冊(cè)資本

  C.更換總經(jīng)理

  D.更換法定代表人

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