2010年3月證券發行與承銷真題精選(9)
發布時間：2011-10-22 共1頁
16.( )應當作為招股說明書的備查文件，在中國證監會指定的網站上披露。
A.招股說明書摘要
B.保薦人出具的發行保薦書
C.證券服務機構出具的有關文件
D.招股公告
17.提交發行新股申請文件并經受理后，上市公司新股發行申請進入核準階段，但此
時保薦人的盡職調查責任并未終止，仍應遵循( )的原則，繼續認真履行盡職調查
義務。
A.勤勉盡責
B.公開、公平、公正
C.誠實信用
D.公開透明
18.可轉換公司債券實質上是一種由( )構成的復合融資工具。
A.普通債權
B.普通股票
C.對公司股票的看跌期權
D.對公司股票的看漲期權
19.首次公開發行股票，發行人及其主承銷商應當在刊登( )后向詢價對象進行推價和詢價。
A.招股意向書
B.上市公告書
C.投資價值研究報告
D.發行公告
20.首次公開發行股票，招股說明書摘要包括以下( )內容。
A.重大事項提示
B.聲明
C.風險因素
D.發行時間安排
