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一、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分) 

1．證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)有(    )。 

A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％

B．凈資本與負(fù)債的比例不得低于8％

C．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20％

D．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％ 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)還包括凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于10％。 

 

2．金融衍生工具按交易場(chǎng)所分類，包括(    )。 

A．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

B．貨幣衍生工具

C．OTC交易的衍生工具

D．交易所交易的衍生工具 

 

 

 

正確答案:CD　解題思路：金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為兩類：(1)交易所交易的衍生工具，是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具；(2)OTC交易的衍生工具，是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具。 

 

3．金融期貨的基本功能有(    )。 

A．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

B．套期保值功能

C．投機(jī)功能

D．套利功能 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：金融期貨具有四項(xiàng)基本功能：套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。 

 

4．金融期權(quán)與金融期貨存在的區(qū)別有(    )。 

A．基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

B．交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同

C．履約保證不同

D．現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括：(1)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同；(2)交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同；(3)履約保證不同；(4)現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同；(5)盈虧特點(diǎn)不同；(6)套期保值的作用與效果不同。 

 

5．下列屬于金融互換的是(    )。 

A．貨幣互換

B．利率互換

C．股權(quán)互換

D．信用互換 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。