證劵從業資格考試證劵市場基礎知識歷年考試真題(2009年11月)二
發布時間：2012-05-18 共1頁
2009年11月份真題(多項選擇題)
一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．參與證券投資的金融機構包括( )。
A．證券經營機構
B．銀行業金融機構
C．保險公司及保險資產管理公司
D．合格境外機構投資者
正確答案:ABCD 解題思路：金融機構是證券投資人中的機構投資者之一，包括A、B、C、D四項內容。
2．金融期貨的主要交易制度有( )。
A．保證金及其杠桿作用
B．標準化的期貨合約和對沖機制
C．集中交易制度
D．不限倉制度
正確答案:ABC 解題思路：金融期貨交易有一定的交易規則，這些規則是期貨交易正常進行的制度保證，也是期貨市場運行機制的外在體現。其主要的交易制度有：(1)集中交易制度。金融期貨在期貨交易所或證券交易所進行集中交易。(2)標準化的期貨合約和對'沖機制。(3)保證金及其杠桿作用。(4)結算所和無負債結算制度。(5)限倉制度。(6)大戶報告制度。(7)每日價格波動限制及斷路器規則。
3．銀行證券是貨幣證券的一種，它主要包括( )。
A．銀行本票
B．銀行匯票
C．銀行支票
D．定期存單
正確答案:ABC 解題思路：貨幣證券是指本身能使持有人或者第三者取得貨幣索取權的有價證券，包括商業證券（商業本票、商業匯票）和銀行證券（銀行本票、銀行匯票和銀行支票）兩大類。
4．貨幣市場基金不得投資于( )。
A．股票
B．可轉換債券
C．剩余期限超過297天（含297天）的債券
D．信用等級在AAA以下的企業債券
正確答案:ABD 解題思路：貨幣市場基金不得投資的金融工具包括：(1)股票；(2)可轉換債券；(3)剩余期限超過397天的債券；(4)信用等級在AAA級以下的企業債券；(5)國內信用評級機構評定的A一1級或相當于A1級的短期信用級別及其該標準以下的短期融資券；(6)流通受限的證券；(7)中國證監會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
5．財政政策是政府的重要宏觀經濟政策，其對股票價格的影響表現在( )。
A．通過擴大財政赤字、發行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經濟發展
B．通過調節稅率影響企業利潤和股息
C．干預資本市場各類交易適用的稅率
D．國債發行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格
正確答案:ABCD 解題思路：財政政策對股票價格的影響有四個方面：(1)擴大財政赤字、發行國債籌集資金，增加財政支出，或是通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，改變企業生產的外部環境，進而影響企業利潤水平和股息派發；(2)通過調節稅率影響企業利潤和股息；(3)干預資本市場各類交易適用的稅率；(4)國債發行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格。
