證劵從業資格考試證劵市場基礎知識歷年考試真題(2009年11月)三
發布時間：2012-05-18 共1頁
2009年11月份真題(判斷題)
一、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
1．限定性集合資產管理計劃中，投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的15％。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：限定性集合資產管理計劃的資產主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20％。
2．限倉制度在實施過程中，對不同的投資者或投機者一視同仁，以體現公平原則。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：限倉制度在實施過程中，根據不同的目的，限倉可以采取根據保證金數量規定持倉限額、對會員的持倉量限制和對客戶的持倉量限制等幾種形式，如實行對套期保值者與投機者區別對待，對機構與散戶區別對待等原則。
3．金融衍生工具與基礎產品或基礎變量的聯動關系是線性關系。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：金融衍生工具與基礎產品或基礎變量的聯動關系是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動。
4．金融機構之間、金融機構與大規模交易者之間進行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于交易所交易的衍生工具。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：金融機構之間、金融機構與大規模交易者之間進行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于OTC交易的衍生工具。
5．金融期權與金融期貨買賣雙方的權利與義務都是對稱的。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：金融期貨的交易者權利與義務對稱；金融期權的交易者權利與義務不對稱，其中買方只有權利無義務，賣方只有義務無權利。
