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一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

1．下列關(guān)于采用限價委托方式要求證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者的說法，錯誤的是(    )。 

A．證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價賣出證券

B．證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以高于限價賣出證券

C．證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以低于限價賣出證券

D．證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價買人證券 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：限價委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。 

 

2．銀行間債券市場的債券交易采用的是(    )。 

A．詢價交易方式

B．折價交易方式

C．眾人競價方式

D．官方定價方式 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：銀行間債券市場的債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和確認成交3個交易步驟。 

 

3．證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范(    )。 

A．客戶資料丟失

B．挪用客戶交易結(jié)算資金

C．設(shè)備服務(wù)器故障

D．網(wǎng)絡(luò)中斷故障 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營場所。營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險等。 

 

4．下列不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是(    )。 

A．受到法律制裁

B．受到監(jiān)管處罰

C．被采取監(jiān)管措施

D．遭受財產(chǎn)損失 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。B項受到監(jiān)管處罰是管理風(fēng)險的影響后果。 

 

5．證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知(    )。 

A．公司的不同產(chǎn)品

B．公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險

C．公司的法定業(yè)務(wù)范圍

D．公司的服務(wù) 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動。