證劵從業資格考試證劵交易歷年考試真題(2011年3月)二
發布時間：2012-05-18 共1頁
2011年3月份真題(多項選擇題)
一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．集合資產管理合同應包括( )。
A．集合計劃費用
B．存續期間委托人轉讓的時間
C．集合計劃信息披露
D．存續期間委托人轉讓的方式及程序
正確答案:AC 解題思路：集合資產管理合同應包括：前言、集合資產管理合同當事人、集合計劃的基本情況、委托人情況、管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定、集合計劃賬戶管理、集合計劃資產托管、集合計劃費用、投資收益與分配、集合計劃信息披露、當事人的權利與義務、委托人退出情況、集合計劃的終止、不可抗力與免責、違約責任與爭議處理、合同的成立與生效的條件。
2．證券經紀業務中證券經紀商必須遵守的規則包括( )。
A．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B．不得侵占、損害客戶的合法權益
C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D．不得借職務之便利用或泄露內幕信息
正確答案:ABCD 解題思路：除A、B、C、D四項外，根據我國《證券法》等相關法律法規的規定，證券經紀商在從事證券經紀業務時還必須遵守以下規則：①不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物；②不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便；③不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量、時間的全權委托；④不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失；⑤不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規定的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用等。
3．投資者具有( )情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。
A．撤銷當日有交易行為的
B．撤銷當日有申報的
C．新股申購未到期的
D．相關機構未允許撤銷的
正確答案:ABCD 解題思路：除A、B、C、D四項外，不得撤銷的情形還包括因回購或其他事項未了結的。
4．進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協商設定( )。
A．質押金
B．保證金
C．保證券
D．質押券
正確答案:BC 解題思路：進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協商設定保證金或保證券。設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。
5．轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現最大成交量，則可以選取的價位有( )。
A．高于該價位的買入申報全部成交
B．低于該價位的賣出申報半數成交
C．與該價位相同的買方申報全部成交
D．與該價位相同的賣方申報全部成交
正確答案:ACD 解題思路：轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，其確定原則依次是：①在有效競價范圍內能實現最大成交量的價位。②如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現最大成交量的價位，則選取符合下列條件之一的價位：高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交；與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。
