證劵從業資格考試證劵交易歷年考試真題(2010年3月)1
發布時間：2012-05-18 共1頁
2010年3月份真題(單項選擇題)
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．下列可以列入集合資產管理計劃費用的是( )。
A．集合資產管理計劃推廣期間的費用
B．管理人和托管人未履行義務導致的費用支出
C．集合資產管理計劃資產的損失
D．集合資產管理計劃運作期間發生的費用
正確答案:D 解題思路：集合資產管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產管理計劃資產中列支；集合資產管理計劃運作期間發生的費用，可以在集合資產管理計劃中列支，但應當在集合資產管理合同中作出明確的約定。
2．下列不屬于金融衍生工具交易的是( )。
A．股票交易
B．金融期貨交易
C．金融期權交易
D．權證交易
正確答案:A 解題思路：金融衍生工具交易包括權證交易、金融期貨交易、金融期權交易、可轉換債券交易等。股票交易不屬于金融衍生工具交易。
3．全國銀行間市場質押式逆回購方的義務不包括( )。
A．按合同約定，及時發送內容完整的回購結算指令及相關的確認指令
B．在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項
C．按合同約定及時發送內容完整的回購結算指令
D．在到期交割日，按合同約定的券種和數量返還用于質押的債券
正確答案:C 解題思路：逆回購方的義務包括：①按合同約定，及時發送內容完整的回購結算指令及相關的確認指令；②在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項；③在到期交割日，按合同約定的券種和數量返還用于質押的債券。選項C屬于正回購方的義務之一。
4．進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的( )協商設定保證金或保證券。
A．信用狀況
B．交易記錄
C．資金實力
D．交易規模
正確答案:A 解題思路：進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協商設定保證金或保證券。設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。
5．( )不是證券經紀商應發揮的作用。
A．充當證券買賣的媒介
B．提高證券市場效率
C．提供咨詢服務
D．防止股價波動
正確答案:D 解題思路：證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在：①充當債券買賣的媒介，提高了證券市場的流動性和效率；②提供咨詢服務，。
