證劵從業資格考試證劵交易歷年考試真題(2009年11月)二
發布時間：2012-05-18 共1頁
2009年11月份真題(多項選擇題)
一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．在全國銀行間債券市場的債券回購中，非金融機構只能委托結算代理人開展( )業務。
A．現券買賣
B．債券登記
C．逆回購
D．債券托管
正確答案:AC 解題思路：非金融機構應委托結算代理人進行債券交易和結算，且只能委托開展現券買賣和逆回購業務。
2．( )屬于集合資產管理計劃說明書的內容。
A．投資目標
B．投資范圍
C．投資組合設計
D．風險揭示
正確答案:ABCD 解題思路：集合資產管理計劃說明書應當最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項，以充分保護委托人利益，方便委托人做出委托決定。A、B、C、D都屬于集合資產管理計劃說明書的主要內容。
3．證券登記結算機構要為證券市場提供安全、高效的證券登記結算服務，需采取的措施主要有( )。
A．要制定完善的風險防范制度
B．要制定完善的內部控制制度
C．要建立完善的結算參與人準入標準
D．要建立完善的結算參與人風險評估體系
正確答案:ABCD 解題思路：除題中ABCD四項外，需采取的措施還包括：①要建立完善的技術系統，制定由結算參與人共同遵守的技術標準和規范；②要對結算數據和技術系統進行備份，制定業務緊急應變程序和操作流程。
4．證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，應當符合的條件有( )。
A．申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準
B．已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準
D．配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員
正確答案:ABCD 解題思路：除ABCD四項外，證券公司申請介紹業務資格應當符合的條件還有：①具有滿足業務需要的技術系統；②已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度；③中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。
5．根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合下列( )條件的，可以采用大宗交易方式。
A．債券單筆質押式回購交易數量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于50萬元人民幣
B．多只A股合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數量不低于20萬股
C．多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數量不低于100萬份
D．多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1.5萬張
正確答案:ABCD 解題思路：除ABCD四項外，根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，在深圳證券交易所進行的證券買賣可以采用大宗交易方式的條件還有：①A股單筆交易數量不低于50萬股'或者交易金額不低于300萬元人民幣；②B股單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣；③基金單筆交易數量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣；④債券單筆交易數量不低于1萬張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于100萬元人民幣。
