證劵從業資格考試證劵交易歷年考試真題(2009年11月)三
發布時間：2012-05-18 共1頁
2009年11月份真題(判斷題)
一、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
1．"利于投資者實現預期投資計劃"屬于市價委托的優點。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：題干所述屬于限價委托的優點，市價委托的優點有執行指令容易、成交迅速、成交率高。
2．我國目前在賣出和買人證券時，均有零數委托。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：零數委托是指投資者委托證券經紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規定的1個交易單位。目前，我國只在賣出證券時才有零數委托。
3．集合資產管理計劃資產中的債券，不得用于回購。( )
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：集合資產管理計劃在證券交易所的投資交易活動，應當通過專用交易單元進行，并向證券交易所、證券登記結算機構及公司住所地中國證監會派出機構備案。集合資產管理計劃資產中的債券，不得用于回購。
4．金融衍生工具指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產品。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：金融衍生工具指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于后者價格（或數值）變動的派生金融產品。
5．質押券欠庫的，中國結算公司在該日日終暫不交付或從其結算備付金賬戶中扣劃與質押券欠庫量等額的資金。( )
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：質押券欠庫的，中國結算公司在該日日終暫不交付或從其結算備付金賬戶中扣劃與質押券欠庫量等額的資金。如次一交易日未補充申報提交，或補充申報提交質押券后相關證券賬戶仍然發生質押券欠庫的，從該交易日起（含節假日）向該融資方結算參與人收取違約金。
