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一、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分) 

1．資產(chǎn)管理人開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得通過(   )等媒體公開推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案。 

A．證券公司網(wǎng)站

B．基金管理公司網(wǎng)站

C．廣播

D．報(bào)刊、電視 

 

 

 

正確答案:ACD　解題思路：資產(chǎn)管理人開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得通過報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)（基金管理公司網(wǎng)站除外）和其他公共媒體公開推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案。 

 

2．證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷與有形產(chǎn)品營(yíng)銷相比，其特殊性體現(xiàn)在(   )。 

A．持續(xù)性

B．專業(yè)性

C．適用性

D．服務(wù)性 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場(chǎng)營(yíng)銷不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷，有其特殊性，主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性、適用性。 

 

3．目前．我國(guó)開放式基金的主要銷售機(jī)構(gòu)為(   )。 

A．商業(yè)銀行

B．證券公司

C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

D．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：目前，我國(guó)開放式基金的主要銷售機(jī)構(gòu)除A、B、C、D四項(xiàng)外，還包括基金管理人的直銷中心以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他具備基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)。 

 

4．當(dāng)"影子定價(jià)"與"攤余成本法"確定的貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)凈值的偏離要素的絕對(duì)值達(dá)到或超過0.5%時(shí)，管理人應(yīng)采取以下(   )信息披露措施。 

A．在半年度報(bào)告中披露偏離度信息

B．編制并發(fā)布臨時(shí)報(bào)告

C．請(qǐng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

D．與托管人協(xié)商會(huì)計(jì)處理，將偏離度調(diào)整到0.5%以下 

 

 

 

正確答案:AB　解題思路：目前，基金信息披露法規(guī)要求，當(dāng)偏離達(dá)到一定程度時(shí)，貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)刊登偏離度信息，主要包括以下三類：①在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息。當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。②在半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露偏離度信息。在半年度報(bào)告和年度報(bào)告的重大事件揭示中，基金管理人將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過0.5%的信息。③在投資組合報(bào)告中披露偏離度信息。在投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0.25%～0.5%間的次數(shù)、偏離度的最高值和最低值、偏離度絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值等信息。 

 

5．ETF申購贖回中的現(xiàn)金替代分為(   )幾種類型。 

A．選擇現(xiàn)金替代

B．必須現(xiàn)金替代

C．可以現(xiàn)金替代

D．禁止現(xiàn)金替代 

 

 

 

正確答案:BCD　解題思路：現(xiàn)金替代分為三種類型：禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代。