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一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

1．QDII基金不得有下列行為(   )。 

A．購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

B．購買實物商品

C．購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

D．借入臨時用途現(xiàn)金比例超過基金資產(chǎn)凈值的5% 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金不得有下列行為：①購買不動產(chǎn)。②購買房地產(chǎn)抵押按揭。③購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。④購買實物商品。⑤除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途外，借入現(xiàn)金。該臨時用途介入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%等等。 

 

2．目前，我國(   )買賣基金差價收入不征收營業(yè)稅。 

A．銀行

B．個人

C．非金融機構(gòu)

D．非銀行金融機構(gòu) 

 

 

 

正確答案:BC　解題思路：金融機構(gòu)（包括銀行和非銀行金融機構(gòu)）買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅，非金融機構(gòu)買賣基金份額的差價收入不征收營業(yè)稅。個人投資基金只涉及印花稅和所得稅，不涉及營業(yè)稅。 

 

3．下列關(guān)于股票、債券、基金風險收益的描述正確的有(   )。 

A．股票的收益是不確定的

B．普通股的收益要小于基金

C．基金投資的風險大于債券

D．證券投資基金的收益要高于債券 

 

 

 

正確答案:ACD　解題思路：通常情況下，股票是～種高風險、高收益的投資品種；債券是一種低風險、低收益的投資品種；基金投資于眾多的股票，能有效分散風險，是一種風險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種。 

 

4．所謂"雙低"股票指的是(   )。 

A．低換手率

B．低乖離率

C．低市盈率

D．低市凈率 

 

 

 

正確答案:CD　解題思路：選擇"雙低"股票作為自己的目標投資對象是目前機構(gòu)投資者普遍運用的投資策略。所謂"雙低"，就是低市盈率、低市凈率。"雙低"股票的股價有較高的實際收益的支持。也就是說，這類股票價格被高估的可能性較低，被低估的可能性則較高。 

 

5．資產(chǎn)配置的情景綜合分析法可用于(   )。 

A．分析宏觀經(jīng)濟形勢

B．分析上市公司運營情況

C．確定投資者的風險承受能力

D．確定資產(chǎn)類別收益預期 

 

 

 

正確答案:CD　解題思路：資產(chǎn)配置的情景綜合分析法可用于確定投資者的風險承受能力和確定資產(chǎn)類別收益預期。