證劵從業資格考試證劵投資基金歷年考試真題（2009年11月）三
發布時間：2012-05-18 共1頁
2009年11月份真題(判斷題)
一、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
1．內部控制制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面落實執行，不得有任何空間、時限及人員的例外。這體現了內部控制的完整性原則。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：題干體現的是內部控制制度的有效性原則。
2．從配置策略上，資產配置的主要類型可分為買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略和動態資產配置策略等。( )
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：資產配置從范圍上看，可分為全球資產配置股票、債券資產配置和行業風格資產配置等；從時間跨度和風格類別上看，可分為戰略性資產配置、戰術性資產配置和資產混合配置等；從配置策略上看可分為買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略和動態資產配置策略等。
3．貨幣市場與股票市場的一個主要區別是：股票市場投資門檻通常很高，在很大程度上限制了一般投資者的進入。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：貨幣市場與股票市場的主要區別是：貨幣市場投資門檻通常很高，在很大程度上限制了一般投資者的進入。
4．證券組合收益率取決于各個證券的投資收益率。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：證券組合收益率一方面取決于各個證券的投資收益率，一方面取決于在各個證券上的投資比例。因此，證券組合收益率就等于組合中各種證券的收益率與各自投資比例的乘積之和。
5．凡向投資人募集資金而形成的資金集合體都可以稱為證券投資基金。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：證券投資基金是指通過發售基金單位集中投資者的資金形成獨立財產，由基金管理人管理，基金托管人托管，基金份額持有人按其所持份額享受收益和承擔風險的集合投資方式。凡向投資人募集資金而形成的資金集合體都可以稱為基金，但由于這些資金的用途不一定都是進行證券投資，說它們都是證券投資基金則是不正確的。
