2011年11月《證券投資基金》考試真題（1）
發(fā)布時(shí)間：2012-11-14 共1頁(yè)
2011年11月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券投資基金》真題
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1．將眾多投資者的資金集中起來，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金（ ）的特點(diǎn)。
A．集合理財(cái)
B．組合投資
C．風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
D．分散風(fēng)險(xiǎn)
2．（ ）是基金設(shè)立申報(bào)過程中須提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
A．基金契約
B．招募說明書 來源：www.examda.com
C．托管協(xié)議
D．代銷協(xié)議
3．ETF基金最早產(chǎn)生于（ ）。
A．英國(guó)
B．美國(guó)
C．中國(guó)
D．加拿大
4．證券投資基金的主要投資方向是（ ）。
A．實(shí)業(yè)
B．上市公司的投資項(xiàng)目
C．信貸
D．有價(jià)證券
5．基金評(píng)價(jià)的角度不包括（ ）。
A．對(duì)單個(gè)基金的分析和評(píng)價(jià)
B．對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)
C．對(duì)基金公司的分析和評(píng)價(jià)
D．對(duì)基金行業(yè)的分析和評(píng)價(jià)
6．以下幾種基金，最不適宜長(zhǎng)期投資的是（ ）。
A．貨幣市場(chǎng)基金
B．股票基金
C．債券基金
D．混合基金
7．增長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)為（ ）。
A．追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入
B．追求資本增值
C．追求超越市場(chǎng)表現(xiàn)的投資業(yè)績(jī)
D．經(jīng)常性收入與資本增值兼顧
8．從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為（ ）。
A．公募基金和私募基金
B．開放式基金和封閉式基金
C．在岸基金和離岸基金 考試大－中國(guó)教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
D．公司型基金和契約型基金
9．與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（ ）。
A．投資風(fēng)險(xiǎn)較高
B．投資活動(dòng)所受到的限制和約束少
C．基金募集對(duì)象不固定
D．采取非公開方式發(fā)售
10．保本基金將大部分資金投資于（ ）。
A．股票
B．貨幣市場(chǎng)工具
C．衍生金融工具
D．與基金到期日一致的債券
11．根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，開放式基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額（ ）時(shí)，為巨額贖回。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
12．目前，我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多在（ ）。
A．2%～2.5%
B．1%～1.5%
C．1%以下
D．0
13．依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（ ）以上通過。
A．1/4
B．1/2
C．1/3
D．2/3
14．開放式基金的認(rèn)購(gòu)采取（ ）的方式。
A．份額認(rèn)購(gòu)
B．金額認(rèn)購(gòu)
C．債券認(rèn)購(gòu)
D．份額或金額認(rèn)購(gòu)
15．開放式基金份額的發(fā)售，由（ ）負(fù)責(zé)辦理。
A．基金管理人
B．商業(yè)銀行
C．證券公司
D．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
16．獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的（ ）個(gè)工作日內(nèi)至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書。
A．7
B．5
C．3
D．1
17．一般情況下，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是（ ）。
A．投資決策委員會(huì)
B．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
C．董事會(huì)
D．基金份額持有人大會(huì)
18．公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）。
A．基金公司監(jiān)事會(huì)
B．基金公司董事會(huì)
C．基金管理公司董事會(huì)
D．基金公司股東大會(huì)
19．封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達(dá)到（ ）人以上。
A．50
B．100
C．200
D．300
20．下列管理費(fèi)用中，由高到低的是（ ）。
A．認(rèn)股權(quán)證基金、股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金
B．股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、認(rèn)股權(quán)證基金
C．債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、認(rèn)股權(quán)證基金、股票基金
D．貨幣市場(chǎng)基金、認(rèn)股權(quán)證基金、股票基金、債券基金
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