證券資格考試《投資分析》和《基金》試題
發布時間：2011-10-22 共2頁
1、開放式基金是通過投資者向（ ）申購和贖回實現流通的。
A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、證券交易市場
2、基金屆滿即為基金終止，對基金資產進行清產核資后的（ ）按投資者出資比例分配
A、基金凈資產 B、基金總資產 C、基金投資額 D、基金流動資產額 E、開放式基金
3、證券投資基金不包括（ ）。
A、封閉式基金 B、開放式基金 C、創業投資基金 D、債券基金 E、股票 基金
4、根據投資對象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括（ ）。
A、股票基金 B、國債基金 C、債券基金 D、指數基金
5、根據運作特點劃分的證券投資基金不包括（ ）。
A、對沖基金 B、套利基金 C、指數基金 D、國際基金
6、根據運作特點劃分的證券投資基金不包括（ ）。
A、成長型基金 B、收入型基金 C、期權基金 D、平衡型基金 .
7、第一家證券投資基金誕生于（ ）。
A、美國 B、英國 C、德國 D、法國 =pg
8、（ ）是衡量一個基金經營好壞的主要指標，也是基金單位交易價格的計算依 據。
A、基金規模 B、基金收益率 C、基金資產凈值 D、基金贖回率
9、證券投資基金的發起人不可以是（ ）。
A、信托投資公司 B、證券公司 C保險公司 D、基金管理公司
10、每個基金發起人的實收資本不少于（ ）。
A、2億元 B、3億元 C、4億元 D、1億元
11、基金管理公司的發起人可以是（ ）。
A、保險公司 B、證券公司 C、商業銀行 D、金融咨詢公司
12、擬設立的基金管理公司的最低實收資本為（ ）。
A、1000萬元 B、1500萬元 C、2000萬元 D、3000萬元
13、基金管理公司發起人的實收資本不少于（ ）。
A、1億元 B、2億元 C、3億元 D、4億元
14、基金會計帳冊、報表和記錄的保存年限在（ ）。
A、10年以上 B、20年以上 C、15年以上 D、5年以上
15、基金管理公司治理結構中不包括（ ）。
A、董事會 B、監事會 C、股東大會 D、消費者
16、基金管理公司的獨立董事不少于（ ）。
A、2人 B、3人 C、4人 D、5人
17、基金管理公司的獨立董事的人數占董事會的比例不得低于（ ）。
A、1/4 B、1/3 C、1/2 D、1/5
18、我國封閉式基金不允許以下列價格發行（ ）。
A、溢價發行 B、折價發行 C、平價發行 D、面值發行
19、根據我國的規定，封閉式基金的存續時間不得少于（ ）年，最低募集數額不m=S得少于（ ）億元
A、10，5 B、5，10 C、5，2 D、10，10
20、我國封閉式基金的發行期限為（ ）。
A、4個月 B、2個月 C、3個月 D、1個月
21、我國封閉式基金在發行期限內募集的資金超過該基金批準規模的（ ）方可成立：
A、70% B、80% C、90% D、60%
22、開放式基金的銷售機構不包括（ ）。
A、商業銀行 B、保險公司 C、證券公司 D、擔保公司
23、基金變更不包括（ ）。
A、封閉式基金轉為開放式基金 B、封閉式基金清算 C、封閉式基金擴募 D、封閉式基金續期
24、根據《證券投資基金管理暫行辦法》，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產凈值的（ ）。
A、10% B、20% C、30% D、15%
25、基金清算帳冊以及有關文件由（ ）來保存。
A、基金托管人 B、基金發起人 C、基金管理人 D、基金清算小組
26、在我國，基金發起人不包括（ ）。
A、證券公司 B、信托投資公司 C、基金管理公司 D、金融咨詢公司
27、在我國，基金發起人的實收資本不少于（ ）。
A、2億元人民幣 B、3億元人民幣 C、4億元人民幣 D、1億元人民幣
28、證券投資管理的指導性原則不包括（ ）。
A、合規性原則 B、誠實信用原則 C、合理性原則 D、投資分散化原則
29、證券投資管理的的作業流程不包括（ ）。
A、確定投資目標 B、信息管理 C、資產配置 D、投資選擇 E、風險管理
30、貨幣市場上交易的金融產品不包括（ ）。
A、短期國債 B、公司債券 C、大額可轉讓存單 D、回購協議
31、資本市場上交易的金融產品不包括（ ）。
A、股票 B、債券 C、基金證券 D、商業票據
32、金融期貨市場交易的產品包括（ ）。
A、利率期貨 B、大豆期貨 C、綠豆期貨 D、遠期合約
33、證券投資的交易成本不包括（ ）。
A、固定成本 B、變動成本 C、人力成本 D、買賣價差
34、證券投資的交易成本包括（ ）。
A、執行成本 B、信息成本 C、科研成本 D、人力成本
35、證券投資的執行成本包括（ ）。
A、機會成本 B、市場沖擊成本 C、持有庫存的風險成本 D、買賣價差
A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、證券交易市場
2、基金屆滿即為基金終止，對基金資產進行清產核資后的（ ）按投資者出資比例分配
A、基金凈資產 B、基金總資產 C、基金投資額 D、基金流動資產額 E、開放式基金
3、證券投資基金不包括（ ）。
A、封閉式基金 B、開放式基金 C、創業投資基金 D、債券基金 E、股票 基金
4、根據投資對象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括（ ）。
A、股票基金 B、國債基金 C、債券基金 D、指數基金
5、根據運作特點劃分的證券投資基金不包括（ ）。
A、對沖基金 B、套利基金 C、指數基金 D、國際基金
6、根據運作特點劃分的證券投資基金不包括（ ）。
A、成長型基金 B、收入型基金 C、期權基金 D、平衡型基金 .
7、第一家證券投資基金誕生于（ ）。
A、美國 B、英國 C、德國 D、法國 =pg
8、（ ）是衡量一個基金經營好壞的主要指標，也是基金單位交易價格的計算依 據。
A、基金規模 B、基金收益率 C、基金資產凈值 D、基金贖回率
9、證券投資基金的發起人不可以是（ ）。
A、信托投資公司 B、證券公司 C保險公司 D、基金管理公司
10、每個基金發起人的實收資本不少于（ ）。
A、2億元 B、3億元 C、4億元 D、1億元
11、基金管理公司的發起人可以是（ ）。
A、保險公司 B、證券公司 C、商業銀行 D、金融咨詢公司
12、擬設立的基金管理公司的最低實收資本為（ ）。
A、1000萬元 B、1500萬元 C、2000萬元 D、3000萬元
13、基金管理公司發起人的實收資本不少于（ ）。
A、1億元 B、2億元 C、3億元 D、4億元
14、基金會計帳冊、報表和記錄的保存年限在（ ）。
A、10年以上 B、20年以上 C、15年以上 D、5年以上
15、基金管理公司治理結構中不包括（ ）。
A、董事會 B、監事會 C、股東大會 D、消費者
16、基金管理公司的獨立董事不少于（ ）。
A、2人 B、3人 C、4人 D、5人
17、基金管理公司的獨立董事的人數占董事會的比例不得低于（ ）。
A、1/4 B、1/3 C、1/2 D、1/5
18、我國封閉式基金不允許以下列價格發行（ ）。
A、溢價發行 B、折價發行 C、平價發行 D、面值發行
19、根據我國的規定，封閉式基金的存續時間不得少于（ ）年，最低募集數額不m=S得少于（ ）億元
A、10，5 B、5，10 C、5，2 D、10，10
20、我國封閉式基金的發行期限為（ ）。
A、4個月 B、2個月 C、3個月 D、1個月
21、我國封閉式基金在發行期限內募集的資金超過該基金批準規模的（ ）方可成立：
A、70% B、80% C、90% D、60%
22、開放式基金的銷售機構不包括（ ）。
A、商業銀行 B、保險公司 C、證券公司 D、擔保公司
23、基金變更不包括（ ）。
A、封閉式基金轉為開放式基金 B、封閉式基金清算 C、封閉式基金擴募 D、封閉式基金續期
24、根據《證券投資基金管理暫行辦法》，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產凈值的（ ）。
A、10% B、20% C、30% D、15%
25、基金清算帳冊以及有關文件由（ ）來保存。
A、基金托管人 B、基金發起人 C、基金管理人 D、基金清算小組
26、在我國，基金發起人不包括（ ）。
A、證券公司 B、信托投資公司 C、基金管理公司 D、金融咨詢公司
27、在我國，基金發起人的實收資本不少于（ ）。
A、2億元人民幣 B、3億元人民幣 C、4億元人民幣 D、1億元人民幣
28、證券投資管理的指導性原則不包括（ ）。
A、合規性原則 B、誠實信用原則 C、合理性原則 D、投資分散化原則
29、證券投資管理的的作業流程不包括（ ）。
A、確定投資目標 B、信息管理 C、資產配置 D、投資選擇 E、風險管理
30、貨幣市場上交易的金融產品不包括（ ）。
A、短期國債 B、公司債券 C、大額可轉讓存單 D、回購協議
31、資本市場上交易的金融產品不包括（ ）。
A、股票 B、債券 C、基金證券 D、商業票據
32、金融期貨市場交易的產品包括（ ）。
A、利率期貨 B、大豆期貨 C、綠豆期貨 D、遠期合約
33、證券投資的交易成本不包括（ ）。
A、固定成本 B、變動成本 C、人力成本 D、買賣價差
34、證券投資的交易成本包括（ ）。
A、執行成本 B、信息成本 C、科研成本 D、人力成本
35、證券投資的執行成本包括（ ）。
A、機會成本 B、市場沖擊成本 C、持有庫存的風險成本 D、買賣價差
