證券資格考試《證券投資基金真題一》
發布時間：2011-10-22 共11頁
41。基金估值時，其所持有的配股權證，從配股除權日起到配股確認日止________。
A.按市價高于配股價的差額估值 B.按該股的市價估值 C.按配股價估值 D.暫不估值
答案：A
42。目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照________的比例計提基金管理費。
A.1％ B.1.5％ C.2％ D.2.5％
答案：B
43。相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是__________。
A. 監管當局對基金投資者承擔的風險負責
B. 基金投資者在公開信息的基礎上“買者自負”
C. 基金管理人對基金投資者承擔的風險負責
D. 基金托管人對基金投資者承擔的風險負責
答案：B
44。下列哪個文件屬基金定期報告__________。
A.基金資產凈值公告 B.開放式基金公開說明書 C.基金持有人大會決議 D.澄清公告
答案：A
45。英國證券投資基金的監管模式是：
A. 基金行業自律模式
B. 法律約束下的公司自律管理模式
C. 政府嚴格管理模式
D. 政府監管與行業自律相結合模式
答案：A
46。基金監管“三公原則”中的公開原則是指___________。
A. 公開監管機構全部業務活動內容
B. 要求基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化
C. 市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利
D. 監管部門對被監管對象給予公正待遇
答案： B
47。中國證監會及其派出機構對基金管理公司、基金托管人和基金設立申請的核準是何種監管手段________。
A.法律手段 B.行政手段 C.經濟手段 D.教育手段
答案： B
48。資產組合理論的提出者是________。
A.哈里馬科維茲 B.威廉夏普 C.斯蒂芬.羅斯 D.尤金. 法瑪
答案： A
49。根據滿足投資者風險－回報目標的要求，在對主要資產類別的預期回報率、標準差和協方差的長期預測的基礎之上，設定的有關資產混合以控制投資組合的整體風險和實現基金投資計劃的長期目標。這稱為_________。
A.永久性資產配置 B.突發性資產配置 C.戰略性資產配置 D.戰術性資產配置
答案：C
50。保持投資組合中各類資產的恒定比例，在資產相對價值變化后，進行再平衡。這種策略稱為_______。
A.購買－持有戰略 B.恒定混合戰略 C.投資組合保險戰略 D.指數化戰略
答案：B
A.按市價高于配股價的差額估值 B.按該股的市價估值 C.按配股價估值 D.暫不估值
答案：A
42。目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照________的比例計提基金管理費。
A.1％ B.1.5％ C.2％ D.2.5％
答案：B
43。相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是__________。
A. 監管當局對基金投資者承擔的風險負責
B. 基金投資者在公開信息的基礎上“買者自負”
C. 基金管理人對基金投資者承擔的風險負責
D. 基金托管人對基金投資者承擔的風險負責
答案：B
44。下列哪個文件屬基金定期報告__________。
A.基金資產凈值公告 B.開放式基金公開說明書 C.基金持有人大會決議 D.澄清公告
答案：A
45。英國證券投資基金的監管模式是：
A. 基金行業自律模式
B. 法律約束下的公司自律管理模式
C. 政府嚴格管理模式
D. 政府監管與行業自律相結合模式
答案：A
46。基金監管“三公原則”中的公開原則是指___________。
A. 公開監管機構全部業務活動內容
B. 要求基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化
C. 市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利
D. 監管部門對被監管對象給予公正待遇
答案： B
47。中國證監會及其派出機構對基金管理公司、基金托管人和基金設立申請的核準是何種監管手段________。
A.法律手段 B.行政手段 C.經濟手段 D.教育手段
答案： B
48。資產組合理論的提出者是________。
A.哈里馬科維茲 B.威廉夏普 C.斯蒂芬.羅斯 D.尤金. 法瑪
答案： A
49。根據滿足投資者風險－回報目標的要求，在對主要資產類別的預期回報率、標準差和協方差的長期預測的基礎之上，設定的有關資產混合以控制投資組合的整體風險和實現基金投資計劃的長期目標。這稱為_________。
A.永久性資產配置 B.突發性資產配置 C.戰略性資產配置 D.戰術性資產配置
答案：C
50。保持投資組合中各類資產的恒定比例，在資產相對價值變化后，進行再平衡。這種策略稱為_______。
A.購買－持有戰略 B.恒定混合戰略 C.投資組合保險戰略 D.指數化戰略
答案：B
