2003年證券資格考試交易真題答案（二）
發布時間：2011-10-22 共16頁
第二部分：多選題
請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
1。由于風險的起因不同，證券公司從事證券自營買賣的風險一般可分為（）。
1。市場風險
2。經營管理風險
3。政策法律風險
4。基本風險
2。在我國，根據交易席位的報盤方式，有（）。
1。自營席位
2。代理席位
3。普通席位
4。有形席位
5。無形席位
3。營業部員工應遵守的工作及組織紀律主要包括（）。
1。日常工作紀律和服務規范
2。員工績效考核制度
3。經紀業務操作規程
4。信息系統管理規章
4。在證券經紀關系中，客戶是（）。
1。委托人
2。受托人
3。授權人
4。代理人
5。屬于證券公司自營業務范圍的有（）。
1。自營買賣上市證券
2。柜臺自營買賣
3。在股票承銷中采用包銷方式發行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協議，余額部分由證券公司買入
4。在配股過程中，因協議中要求包銷，證券公司購入投資者未配部分
6。三級清算模式中，整個證券市場清算系統的參與者包括（）
1。證券中央登記結算機構
2。證券經營機構
3。代理銀行
4。異地資金集中清算中心
5。投資者
7。清算、交割、交收中的禁止行為包括（）。
1。資金透支
2。提取存款
3。實物券欠庫
4。交收指令對盤
8。下面 （） 是新股上網競價發行的優點。
1。市場性
2。連通性
3。經濟性
4。公平性
9。（）行為屬于操縱市場行為。
1。證券經營機構以散布謠言等手段影響證券發行、交易
2。證券經營機構為制造證券的虛假價格，與他人串通，進行不轉移證券所有權的虛買虛賣
3。證券經營機構以獲取更多傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣
4。證券經營機構以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續交易某種證券
5。證券經營機構委托其他證券經營機構代為買賣證券
10。股權與債權過戶的種類有（）。
1。交易性過戶
2。同一賬戶明細賬轉戶
3。非交易性過戶
4。賬戶掛失轉戶
