2002年度證券從業資格考試―證券投資基金試題本
發布時間：2011-10-22 共6頁
56.按照道氏理論對證券市場周期的劃分，以下說法中正確的是( )。
A.證券市場周期由長期波動和短期波動兩個層次構成
B.證券市場周期由長期波動和中期波動兩個層次構成
C.證券市場周期由中期波動和短期波動兩個層次構成
D.證券市場周期由長期波動、中期波動和短期波動三個層次構成
57.我國銀行間同業市場的日常交易采取( )方式。
A.連續竟價 B.集合競價
C.協議定價 D.拍賣招標
58.包含不同期限的債券投資組合直接使用加權平均收益率( )準確反映該投資組合的真實價值。
A.可以 B.不能
C.不能判斷 D.以上皆不正確
59.收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時點上，長期債券收益率( )短期債券收益率。
A.高于 B.等于
C.低于 D.不能判斷是否高于
60.根據利率期限結構的完全預期理論，水平的收益率曲線意味著頂期未來的短期利率會( )。
A.上升 B.不變
C.下降 D.以上皆不正確
二、多項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分)以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請將答題卡上相應選項涂黑，多涂、少涂、錯涂均不得分。
61.以下關于契約型基金的表述正確的是( )。
A.基金持有人大會是基金最高權利機構
B.基金董事會是基金的最高權利機構
C.基金依據基金契約或合同而設立
D.基金依據托管協議而設立
62.證券投資基金收益包括( )。
A.基金管理費 B.基金買賣股票差價收入
C.基金買賣債券差價收入 D.基金存款利息
63.基金持有人享有基金( )等法定權益。
A.資產所有權 B.資產管理權
C.剩余資產分配權 D.資產保管權
64.以下關于封閉式基金和開放式基金說法正確的是( )。
A.封閉式基金一般有固定的存續期限
B.開放式基金一般沒有固定的存續期限
C.封閉式基金投資人少
D.開放式基金投資人多
65.按照基金組織形式，證券投資基金可以劃分為( )。
A.私募基金 B.公募基金
C.契約型基金 D.公司型基金
66.影響封閉式基金交易價格的因素有( )。
A.基金名稱 B.利率變化
C.基金資產凈值 D.市場供求關系
67.封閉式基金必須公開披露的基金信息包括( )。
A.招募說明書 B.上市公告書
C.定期報告 D.臨時報告
68.以下關于公司型基金的表述正確的是( )。
A.基金公司是獨立的法人機構
B.基金公司不是獨立的法人機構
C.在國際上一定不是上市基金
D.在國際上也可以是上市基金
69.以下關于證券投資基金中的專業理財含義描述正確的是( )。
A.專業理財就是由擁有超常能力的基金經理理財
B.理財的主要方法是由投資者決定的
C.理財機構的從業人員由專業人士組成
D.理財是由專業機構運作的
70.證券投資基金對我國經濟發展的積極作用有( )。
A.將儲蓄轉化為投資，提高社會資金使用效率
B.推動證券市場的規范化發展
C.推動經濟結構和產業結構的調整和完善
D.推動金融市場發展，促進金融產品創新
71.在美國，商業銀行主要從( )等方面介入證券投資基金業務。
A.擔任基金托管人 B.擔任基金管理人
C.銷售基金單位 D.投資于基金單位
72.收到投資人申購開放式基金單位申請后，基金管理公司的以下( )做法不符合《開放式證券投資基金試點辦法》規定。
A.當日基金凈資產計價出現錯誤，將當日申購視為次日申購處理
B.基金規模達到預計規模，將當日申購申請宣布無效
C.當日下午公布暫停當日申購公告，當日所有的申購申請無效
D.系統出現故障，將當日申購視為次日申購處理
73.基金管理公司的法人治理結構確定( )等相關利益主體間的關系。
A.基金管理公司股東 B.基金管理公司董事會
C.基金管理公司管理層 D.監管機構
74.完善基金管理公司治理結構，應避免( )。
A.大股東利益優先 B.管理人利益最大化
C.利益公平 D.責任到位
75.制定基金管理公司內部控制制度的目的包括( )。
A.防范風險 B.保護資產安全
C.促進經營活動的有效實施 D.保護資產完整
76.基金管理公司在完善法人治理結構過程中，下列有關審慎性原則的說法正確的是( 。)
A.審慎性原則要求公司制定完備的風險控制措施
B.審慎性原則要求公司追求利潤最大化
C.審慎性原則要求公司制定有效的應急措施
D.審慎性原則要求公司以避免投資風險為唯一目標
77.下列( )說法符合基金管理公司內部控制制度適時性原則的要求。
A.內部控制制度應根據實際情況制定
B.內部控制制度應體現公司主管的個人偏好
C.內部控制制度應根據相關法律法規的變化而修訂
D.內部控制制度應首先服從公司經營戰略的變化
78.基金管理公司監察稽核的作用包括( )。
A.實現內部人控制 B.保護基金持有人利益
C.監督基金托管人的運作 D.規范基金運作
