2002年度證券從業資格考試―證券投資基金試題本
發布時間：2011-10-22 共6頁
102.下列( )事項屬于證券投資基金托管協議的正文必須列明的。
A.禁止行為
B.基金經理簡介
C.訂立托管協議的依據、目的和原則
D.違約責任
103.依照《財政部、國家稅務總局關于證券投資基金稅收問題的通知》規定，對( )
買賣基金的差價收入征收營業稅。
A.銀行 B.非銀行金融機構
C.個人 D.非金融機構
104.根據我國規定，下列( )人員改變聘用單位，自其離開受聘單位之日起的三個月內，不得在新聘用單位從事基金投資業務。
A.基金管理公司高級管理人員
B.基金托管部的高級管理人員
C.基金經理
D.基金管理公司的電腦人員
105.依照《證券投資基金管理暫行辦法》規定，封閉式基金擴募或續期應具備( )條件。
A.年收益率高于全國基金平均收益率
B.基金管理人和托管人近三年無重大違法、違紀行為
C.經過基金持有人大會同意
D.申請經監管機構審查批準
106.有下列( )情形之一的，證券投資基金應終止。
A.開放式基金連續20個工作日單位資產凈值低于面值
B.封閉式基金存續期滿未續期
C.基金持有人大會決定終止
D.基金發行期結束后進入封閉期
107.根據我國證券交易所規定，封閉式基金交易委托實行( )優先原則。
A.價格 B.數量
C.時間 D.個人投資人
108.依照《開放式證券投資基金試點辦法》規定，基金管理公司于收到基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內不須對下列( )確認。
A.申購贖回的有效性
B.申購款項到達注冊登記機構銀行賬戶
C.贖回款項到達投資人賬戶
D.基金規模
109.封閉式基金發行中，公募和私募發行方式都具有的特征有( )。
A.基金發起人為發行主體
B.投資限制相同
C.向投資人披露招募信息
D.發行的對象為社會公眾
110.對基金管理公司而言，開放式基金的買入價指( )。
A.基金投資人向基金管理公司申購基金單位的價格
B.基金投資人向基金管理公司贖回基金單位的價格
C.基金管理公司向基金投資人賣出基金單位的價格
D.基金管理公司向基金投資人買入基金單位的價格
111.以下關于貝塔系數的說法中，不正確的有( )。
A.當貝塔系數大于1時，投資組合的系統風險低于市場風險
B.當貝塔系數大于1時，投資組合的系統風險高于市場風險
C.當貝塔系數小于l時，投資組合的系統風險低于市場風險
D.當貝塔系數小于1時，投資組合的系統風險高于市場風險
112.證券投資基金的定期報告包括( )。
A.中期報告 B.投資組合公告
C.基金資產凈值公告 D.公開說明書
113.下列指標中，( )是用于衡量投資基金風險調整的績效指標。
A.凈值增長率 B.夏普比率
C.特雷諾比率 D.收益率標準差
114.基金管理公司監察稽核人員在從事監察稽核工作時，可以( )。
A.查閱合同及相關附件
B.檢查會汁憑證
C.必要時采取先封后查措施
D.參與核查實物資產
115.社保基金投資管理人更換或退任時，社保基金理事會必須報( )備案。
A.財政部 B.中國人民銀行
C.勞動和社會保障部 D.中國證監會
116.我國社保基金托管人禁止從事的行為有( )。
A.挪用其托管的社保基金資產
B.將其托管的社保基金資產與其自有資產混合管理
C.將其托管的社保基金資產與托管的其他資產混合管理
D.有關法律法規禁止從事的其他活動
117.基金管理公司在進行證券投資管理時應遵循( )原則。
A.合法合規 B.誠實信用
C.風險、收益相匹配 D.管理層決策優于契約約定
118.基金管理公司常規投資管理作業流程包括( )。
A.政府指令 B.大股東交易指令
C.資產選擇 D.交易執行
119.以下關于指數化債券投資策略的假定表述不正確的是( )。
A.無論在短期還是長期都不能持續獲得超額收益
B.在短期中有可能獲得暫時的超額收益，但在長期中不能持續獲得超額收益
C.無論在短期還是長期都可以持續獲得超額收益
D.在短期中不能獲得暫時的超額收益，但在長期中可以持續獲得超額收益
120.屬于衍生金融工具的有( )。
A.期權 B.期貨
C.股票 D.債券
121.比較資本資產定價模刑(CAPM)和套利定價模型(APM)對風險的定義，以下說法中正確的是( )。
A.資本資產定價模型(CAPM)的定義是具體的
B.資本資產定價模型(CAPM)的定義是抽象的
C.套利定價模型(APM)的定義是具體的
D.套利定價模型(APM)的定義是抽象的
122.對風險管理理解不準確的是( )。
A.有效的風險管理可以降低投資風險而且只限于降低投資風險
B.有效的風險管理不但可以降低投資風險，而目可以大幅提高當期的投資收益
C.有效的風險管理可以降低投資風險，而且有助于長期投資下的資本增值
D.有效的風險管理可以大幅提高當期投資收益
123.以下關于消極投資策略的表述正確的是( )。
A.簡單型消極投資策略在投資組合確定后，不再進行頻繁的股票買入和賣出活動
B.簡單型消極投資策略在投資組合確定后，仍將進行頻繁的股票買入和賣出活動
C.組合型消極投資策略在投資組合確定后，不再進行股票買入和賣出活動
D.組合型消極投資策略在投資組合確定后，仍可能進行股票買入和賣出活動
