2002年證券資格考試交易真題答案（二）
發布時間：2011-10-22 共17頁
第三部分：是非題
請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分。
1。在上海證券交易所，個人賬戶又稱A字頭賬戶。
1。正確 2。錯誤
2。證券公司欲取得證券自營業務資格，應當具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業務人員獲得中國證監會頒發的“證券業從業人員資格證書”。
1。正確 2。錯誤
3。證券從業人員可以開立國債、基金賬戶。
1。正確 2。錯誤
4。根據有關規定，證券交易所每年向證監會報送一次各家會員的證券自營業務情況。
1。正確 2。錯誤
5。從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。
1。正確 2。錯誤
6。證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為。
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7。差額結算是證券清算、交割、交收業務應遵循的兩條原則之一。
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8。證券公司的經紀業務和自營業務都具有同樣的風險性。
1。正確 2。錯誤
9。系統管理密碼和數據庫管理密碼應分開管理，但可有同一人掌管。
1。正確 2。錯誤
10。委托單出現上下聯不一致時，可按上聯執行委托。
1。正確 2。錯誤
11。印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付。
1。正確 2。錯誤
12。委托人在得到證券經紀商同意后可以透支。
1。正確 2。錯誤
13。證券營業部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立；但可以以承包和租賃方式經營。
1。正確 2。錯誤
14。折算率是根據同券種現貨市場價格來加以確定的。用現券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理。
1。正確 2。錯誤
15。投資者可以以個人名義開設法人賬戶
1。正確 2。錯誤
16。收益的穩定性是證券公司自營業務的特點之一。
1。正確 2。錯誤
17。在證券回購交易中，資金需求方要經過兩次交易契約行為，而資金供應方只經過一次。
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18。證券公司進行自營買賣，其負債總額與凈資產之比不得超過10：1
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19。證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。
1。正確 2。錯誤
20。在我國，證券登記結算機構的設立所應當具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元。
1。正確 2。錯誤
