2002年證券資格考試交易真題答案（二）
發布時間：2011-10-22 共17頁
21。證券交易風險的監察包括制度建設、內部自查和行業檢查等幾個方面。
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22。金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價指數期貨三種。
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23。目前開展證券回購交易業務的主要場所為滬、深證券交易所及經國務院和中國人民銀行批準的銀行柜臺交易市場。
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24。客戶的委托指令若未能全部成交，只要當日還未收盤，證券經紀商應繼續執行指令。
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25。在一定條件下，席位可以轉讓。但一般規定，會員在至少保留一個席位的前提下才允許轉讓席位。
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26。證券公司從事自營業務時，可在法規范圍內依一定時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。
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27。技術性差錯指由于工作人員違反操作規程和勞動紀律，工作不負責任導致的差錯。
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28。欲申請自營業務資格的證券公司應制作并向中國證監會報送的有關文件包括：工商行政管理部門頒發的“企業法人營業執照（副本）”、由機構批設機關核準的公司章程等。
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29。禁止任何金融機構以租借他人的債券或用自己的債券從事證券回購交易。
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30。債券回購交易的方式與股票交易的方式一致。
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31。以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。
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32。機房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米。
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33。證券交易的過戶費是上市公司的收入。
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34。證券交易風險的制度防范包括事先預警、實時監控和事后監察等幾個方面。
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35。加強監管是禁止內幕交易的主要措施之一。
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36。上海證券交易所規定，回購交易的委托數量必須是10萬元整。
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37。為發行人進行審計的注冊會計師屬于內幕人員。
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38。認股權證的交易都是在證券交易所進行的。
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39。證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年。
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40。按照規定，證券公司在輸新股網上競價發行業務時可向客戶收取一定的傭金和過戶費。
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