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第一部分：單選題 
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。 
1。（）是證券經營機構申請自營業務資格通常經過的程序之一。 
   1。證監會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查 
   2。經審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書 
   3。經審查不符合條件的，不予頒發資格證書，且本年內不受理其重新申請的必備條件，證券經營機構進行自我審核 
   4。證券經營機構根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第26條的規定，制作并向證交所報送有關文件 

2。（）不是證券經紀商應發揮的作用。 
   1。充當證券買賣的媒介 
   2。提供咨詢服務 
   3。獲取一定的利潤 
   4。穩定證券市場 

3。證券營業部的通訊設備管理包括（）。 
   1。數量、質量管理；突發事件中的應急處理能力；維修保養 
   2。機型、容量、數量 
   3。機型先進、容量充足、數量足夠 
   4。運行效率、行情分析系統和業務處理速度、精度 

4。根據中國證監會的有關規定，為了控制經營風險，證券公司流動性資產占凈資產的比例不得低于（）%。 
   1。30 
   2。40 
   3。50 
   4。60 

5。根據中國證監會1999年3月新修訂的《關于上市公司配股工作有關問題的通知》，上市公司存在下列（）情形時，其配股的申請不予批準。 
   1。配股募集資金的用途符合國家產業政策的規定 
   2。前一次發行的股份已經募足，并間隔1個完整會計年度以上 
   3。公司上市不足1年的 
   4。公司在最近3個完整會計年度后凈資產收益率平均在10％以上 

6。（）不是金融衍生工具。 
   1。金融期貨 
   2。金融期權 
   3。存托憑證 
   4。股票 

7。證券經營機構欲得證券自營業務資格，應當具備的標準條件之一是：證券專營機構具有（）?nbsp;
   1。不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產 
   2。不低于2000萬元人民幣的凈資產和不低于1000萬元人民幣的凈資本 
   3。不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的證券營運資金 
   4。不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產 

8。證券經紀業務的其他風險包括（）等。 
   1。開戶風險，服務質量風險 
   2。開戶對象風險，服務質量風險 
   3。開戶數量風險，服務質量風險 
   4。開戶風險，開戶對象風險，開戶數量風險 

9。證券服務部籌建期為（）個月。 
   1。3 
   2。5 
   3。6 
   4。9 

10。（）不屬于上市后的證券存管業務。 
   1。股東名冊登錄 
   2。交易過戶 
   3。發放現金紅利 
   4。非交易過戶