2003年證券資格考試交易真題答案（三）
發布時間：2011-10-22 共16頁
第三部分：是非題
請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分。
1。證券公司自營風險的防范應遵循兩個原則，一是重點防范原則，二是綜合防范原則。
1。正確 2。錯誤
2。委托人若不如期履行交割手續，即為違約。
1。正確 2。錯誤
3。證券經紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物。
1。正確 2。錯誤
4。證券公司的經紀業務和自營業務都具有同樣的風險性。
1。正確 2。錯誤
5。在上海證券交易所，個人賬戶又稱A字頭賬戶。
1。正確 2。錯誤
6。證券交易所內的競價原則是時間優先，價格優先。
1。正確 2。錯誤
7。從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。
1。正確 2。錯誤
8。證券公司在代理客戶進行回購交易時產生的一切風險須由客戶承擔。
1。正確 2。錯誤
9。證券公司欲取得證券自營業務資格，應當具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業務人員獲得中國證監會頒發的“證券業從業人員資格證書”。
1。正確 2。錯誤
10。回購到期日前，客戶應將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶。
1。正確 2。錯誤
11。差額結算是證券清算、交割、交收業務應遵循的兩條原則之一。
1。正確 2。錯誤
12。證券營業部的遷址、轉讓，負責人變更等事項可不向中國證監會或其派出機構上報批準。
1。正確 2。錯誤
13。證券公司欲取得證券自營業務資格，應當具備的條件之一是：證券專營機構具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產。
1。正確 2。錯誤
14。機房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米。
1。正確 2。錯誤
15。在我國，證券登記結算機構的設立所應當具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元。
1。正確 2。錯誤
16。在證券經紀業務中，委托人享有權利，證券經紀商必須盡義務。
1。正確 2。錯誤
17。折算率是根據同券種現貨市場價格來加以確定的。用現券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理。
1。正確 2。錯誤
18。證券服務部可以由證券公司和其他機構聯營或委托經營。
1。正確 2。錯誤
19。按照規定，證券公司在輸新股網上競價發行業務時可向客戶收取一定的傭金和過戶費。
1。正確 2。錯誤
20。在特殊情況下，從事自營業務的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券。
1。正確 2。錯誤
