2003年證券資格考試交易真題答案（三）
發布時間：2011-10-22 共16頁
42。與經紀業務相比較，自營業務在交易行為上具有非自主性。
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43。證券經紀業務的對象是發出委托指令的客戶。
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44。從事自營業務的證券公司可以自主決定是否買入或賣出某種證券，交易行為具有自主性。
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45。投資者可以以個人名義開設法人賬戶
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46。證券公司申請設立證券營業部應經過申請籌建和營業兩個階段。
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47。系統保障風險的防范應從交易保障系統的條件、數量和質量等幾個方面著手。
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48。證券交易傭金全部是證券經紀商的業務收入。
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49。證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年。
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50。證券公司進行證券自營買賣，其收益主要于低買高賣的價差以及代理業務手續費。
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51。我國國債回購目前采用T+0回轉交易和T+0交割、交收。
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52。證券營業部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立；但可以以承包和租賃方式經營。
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53。上海證券交易所規定，回購交易的委托數量必須是10萬元整。
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54。證券公司擬設立的證券服務部與其歸屬的證券營業部可不在同一省級行政區。
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55。證券從業人員可以開立國債、基金賬戶。
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56。個人投資者可以用化名開設資金賬戶和股票賬戶。
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57。認股權證的交易都是在證券交易所進行的。
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58。信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。
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59。證券公司在進行自營買賣時，可根據市場情況，自主決定價格。
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60。在證券回購交易中，資金需求方要經過兩次交易契約行為，而資金供應方只經過一次。
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61。欲申請自營業務資格的證券公司應制作并向中國證監會報送的有關文件包括：工商行政管理部門頒發的“企業法人營業執照（副本）”、由機構批設機關核準的公司章程等。
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62。非交易性過戶要根據受讓總數按當天收盤價繳納規定標準的印花稅。
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63。按照深圳證券交易所會員法人結算辦理流程，會員法人要選定結算銀行，開立資金往來賬戶。
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64。以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。
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65。證券營業部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立；不得以承包、租賃方式經營。
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66。證券交易所管理人員可以開立股票賬戶。
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67。證券自營業務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。
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68。證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為。
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69。系統管理密碼和數據庫管理密碼應分開管理，但可有同一人掌管。
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70。委托人在得到證券經紀商同意后可以透支。
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