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2003年證券資格考試交易真題答案(三)

發(fā)布時間:2011-10-22 共16頁


31。證券清算、交收業(yè)務(wù)的原則包括()。 
   1。凈額交收原則 
   2。差額清算 
   3。錢貨兩清原則 
   4。款券兩訖 

32。提高員工素質(zhì)是防范交易差錯的基礎(chǔ)。員工的素質(zhì)包括:()。 
   1。具有良好的工作態(tài)度,認(rèn)真仔細(xì)地辦理每一筆代理業(yè)務(wù) 
   2。具有較為熟練的技能,能夠及時高效地處理每一筆代理業(yè)務(wù) 
   3。具有較為豐富的證券交易知識,包括交易程序、交易環(huán)節(jié)、交易方式和交易費用,熱情回答客戶所提出的每一問題 
   4。具有開拓精神 

33。證券公司自營業(yè)務(wù)的特點有()。 
   1。決策的自主性 
   2。投資的方便性 
   3。交易的風(fēng)險性 
   4。收益的不穩(wěn)定性 

34。證券交易所會員參加交易先要取得交易席位,取得普通席位有()條件。 
   1。具有會員資格 
   2。具有高水平的進(jìn)場交易人員 
   3。具有一定量的證券買賣 
   4。具有一定水平的證券交易分析師 
   5。繳納席位費 

35。股票的發(fā)行和交易應(yīng)遵循的原則是:()。 
   1。公開 
   2。公平 
   3。公正 
   4。誠實信用 

36??蛻艄芾碇饕ǎǎ?。 
   1。客戶的開發(fā) 
   2??蛻糍Y料管理 
   3??蛻粜枨笳{(diào)查 
   4。建立客戶網(wǎng)絡(luò) 

37。證券營業(yè)部對員工的要求主要包括()。 
   1。道德品質(zhì)要求 
   2。知識結(jié)構(gòu)要求 
   3。實務(wù)技能要求 
   4。身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求 

38。下面 () 是新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點。 
   1。市場性 
   2。連通性 
   3。經(jīng)濟性 
   4。公平性 

39。在我國,根據(jù)交易席位的報盤方式,它們可以分為() 
   1。自營席位 
   2。代理席位 
   3。普通席位 
   4。有形席位 
   5。無形席位 

40。在證券交易所連續(xù)競價時,成交價格的決定原則為() 
   1。產(chǎn)生最大成交量 
   2。最高買進(jìn)申報與最低賣出申報價位相同 
   3。買方申報或賣方申報至少有一方全部成交 
   4。買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時,取即時揭示的最低賣出申報價位 
   5。賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時,取即時揭示的最高買入申報價位 

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