2003年證券資格考試交易真題答案（三）
發布時間：2011-10-22 共16頁
51。證券營業部經營管理一般包括（）
1。制度管理、設備管理、人員管理、財務管理
2。崗位責任制度、業務操作制度、財務管理制度、安全保衛制度
3。營業場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理
4。硬件管理、軟件管理
52。有的清算機構采用逐筆交收，即對每一筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收，主要是為了（）。
1。簡化操作手續，提高清算效率
2。防止買空賣空行為的發生，維護交易雙方正當權益，保護市場正常運行
3。防止在市場風險特別大的情況凈額交收會使風險積累
4。防范證券商的經營風險
53。證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（）。
1。交易量較大，交易手續簡單
2。交易量較大，交易手續復雜
3。交易量較小，交易手續簡單
4。交易量較小，交易手續復雜
54。所謂證券市場的高風險主要就是指市場風險。因此，市場風險又稱為證券交易的（）。
1。系統風險
2。非系統風險
3。基本風險
4。主要風險
55。上市公司召開股東大會，應于股東大會召開前（）刊登召開股東大會通知。
1。30日
2。40日
3。20日
4。10日
56。根據中國證監會的有關規定，證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的（）%。
1。80
2。70
3。60
4。50
57。準確地說，（）是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件。
1。機構批設機關頒發的《企業法人營業執照(副本)》
2。機構批設機關頒發的《經營金融業務許可證(副本)》
3。機構批設機關主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》
4。國家證券管理機關頒發的《經營證券自營業務資格證書》
58。按照（）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
1。交易品種的對象
2。交易規模
3。交易場所
4。交易性質
59。（）形式不屬于自助委托。
1。當面委托
2。磁卡委托
3。電腦自助委托
4。遠程終端委托
60。證券營業部的損益管理大致包括（）等。
1。財務收入管理、財務支出管理
2。統收統支、單獨核算
3。分賬管理、計息、對賬
4。財務收支管理、分賬管理
